2024年3月6日，美國司法部、商務(wù)部以及財(cái)政部外國資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）共同發(fā)布了一份關(guān)于外國實(shí)體和個(gè)人必須遵守美國制裁與出口管制法規(guī)的合規(guī)說明。該文件強(qiáng)調(diào)了在全球化市場中，惡意政權(quán)和行為體可能濫用商業(yè)和金融渠道獲取可能危及美國國家安全和外交政策的商品、技術(shù)和服務(wù)。為應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn)，美國實(shí)施了嚴(yán)格的制裁和出口管制措施，限制受制裁行為主體利用美國金融和商業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行惡意活動的能力。該文件旨在提醒全球商業(yè)組織和國際貿(mào)易參與者，他們的業(yè)務(wù)操作需要嚴(yán)格遵循美國的制裁和出口管制法規(guī)。為此，相關(guān)企業(yè)和個(gè)人必須深入了解這些法規(guī)及其執(zhí)法機(jī)制的相關(guān)適用性，仔細(xì)評估其業(yè)務(wù)中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并采取必要的合規(guī)措施以最大限度地減少這些風(fēng)險(xiǎn)。此舉是為了確保其國際活動的合法性與合規(guī)性。在全球化經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的背景下，美國為了保護(hù)其國家安全和外交政策利益，采取了更為嚴(yán)格的制裁和出口管制措施。本次合規(guī)通告的發(fā)布，旨在強(qiáng)調(diào)非美國實(shí)體必須全面遵守美國法律的重要性，尤其是在與美國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往或使用美國技術(shù)和產(chǎn)品的國際交易中。美國的制裁法律：主要由財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）執(zhí)行，針對特定國家、組織和個(gè)人實(shí)行經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁。這些法律不僅適用于美國境內(nèi)的個(gè)人和企業(yè)，而且擴(kuò)展到全球任何使用美國商品、技術(shù)或服務(wù)的主體。出口管制法：由商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）執(zhí)行，管理和執(zhí)行對雙用途及某些軍用物品的出口管制。這些法律規(guī)定的適用范圍廣泛，不限于美國國內(nèi)，還適用于全球任何處理美國商品、技術(shù)或服務(wù)的外國主體。文件中列舉了幾個(gè)具體的執(zhí)法實(shí)例，例如，Toll Holdings Limited因涉嫌違反多項(xiàng)OFAC制裁規(guī)定，同意支付約613萬美元以解決其潛在的民事責(zé)任。此外，Alfa Laval Middle East Ltd因違反出口管制規(guī)定與OFAC達(dá)成和解，支付了超過41萬美元的罰款。合規(guī)通告詳述了美國政府如何使用執(zhí)法機(jī)制對違反這些法律的非美國人進(jìn)行問責(zé)，包括可能的刑事起訴。它還提供了非美國公司的合規(guī)考慮因素及減少風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)措施概述。美國政府強(qiáng)烈建議非美國企業(yè)建立和維護(hù)強(qiáng)有力的合規(guī)體系，以有效管理和監(jiān)控所有可能觸及美國制裁和出口管制法律的業(yè)務(wù)活動。通過發(fā)布這一合規(guī)通告，美國向全球市場明確傳遞了一個(gè)信息：在全球商業(yè)活動中必須嚴(yán)格遵守美國的制裁與出口管制法律。對于非美國實(shí)體來說，深入了解并執(zhí)行這些法律規(guī)定是規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)企業(yè)聲譽(yù)及確保業(yè)務(wù)連續(xù)性的關(guān)鍵。
