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目錄

1、反壟斷制度建設

2、反壟斷行政執(zhí)法

3、反壟斷司法

導 言

我國《反壟斷法》自2008年8月1日施行、2022年首次大修以來，今年已經(jīng)步入了第16個年頭。16年來，我國反壟斷法治建設立足于豐富的本土實踐，逐漸走向成熟和創(chuàng)新的新發(fā)展階段，本文就2024年上半年反壟斷法制建設、執(zhí)法、司法動態(tài)進行回顧和展望。

一、反壟斷制度建設

自2008年《反壟斷法》實施至今，我國已形成以《反壟斷法》為核心，以2部行政法規(guī)、7部部門規(guī)章、9部反壟斷指南為主要框架的法律規(guī)范體系。2024年反壟斷法制建設重點內(nèi)容總結(jié)如下：

2024年上半年，反壟斷法制建設主要圍繞四條主線展開：經(jīng)營者集中申報制度、公平競爭審查制度、反壟斷指南、反壟斷民事訴訟司法解釋。

首先，經(jīng)營者集中工作是2024年上半年反壟斷工作的重點之一。經(jīng)營者集中申報審查制度與市場經(jīng)營主體并購活動關系最為密切，廣大市場主體應給予高度關注。2024年1月22日，《國務院關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》（2024修訂）公布并施行，大幅提高自2008年實施至今的經(jīng)營者集中申報門檻[2]。此次修訂新增了反壟斷執(zhí)法機構對未達到申報標準的經(jīng)營者集中案件主動調(diào)查權，為企業(yè)反壟斷合規(guī)建設敲響警鐘。2024年6月17日，國家市場監(jiān)督管理總局（“市場監(jiān)管總局”）公布《橫向經(jīng)營者集中審查指引（征求意見稿）》，進一步明確了相關市場界定、市場份額與市場集中度、單邊效應與協(xié)調(diào)效應、潛在競爭等判斷和分析標準，幫助經(jīng)營者提高自身行為的可預測性。此外，市場監(jiān)管總局于2月5日和4月8日分別公布了《經(jīng)營者集中反壟斷申報指導手冊》以及關于公開征求《經(jīng)營者集中簡易案件反壟斷審查申報表（修訂版）》、《經(jīng)營者集中簡易案件公示表（修訂版）》意見的公告，以進一步指導和規(guī)范經(jīng)營者集中申報工作。接下來，市場監(jiān)管總局還將繼續(xù)研究制定違法實施經(jīng)營者集中行政處罰裁量權基準，以及《未達申報標準但是具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中案件處理工作規(guī)則》[3]等。

公平競爭審查制度方面，2024年6月13日，國務院公布《公平競爭審查條例》（“《條例》”），自2024年8月1日起施行?！稐l例》將起草階段的法律、地方性法規(guī)納入了公平競爭審查范圍，明確了審查標準和例外制度安排，專章規(guī)定了監(jiān)督保障措施，明確國家市場監(jiān)管總局是審查工作的牽頭主體，建立健全公平競爭審查抽查制度、舉報處理制度、督查制度，還規(guī)定了約談等處置措施和違反《條例》規(guī)定的法律責任，提升制度剛性；在自我審查的基礎上，《條例》建立了重大政策措施公平競爭會同審查工作機制，并鼓勵有條件的地方探索跨區(qū)域、跨部門的公平競爭審查工作機制。3月25日，八部門聯(lián)合印發(fā)《招標投標領域公平競爭審查規(guī)則》，有機銜接了招標投標制度與公平競爭審查制度，針對當前招標投標市場存在的問題，細化了公平競爭審查時的具體規(guī)則。制度的落地離不開中央和地方的協(xié)同推進。5月13日，司法部下發(fā)關于開展涉及不平等對待企業(yè)法律法規(guī)政策清理工作的公告；5月31日，上海市浦東新區(qū)出臺全國首部公平競爭審查管理措施《浦東新區(qū)深化公平競爭審查若干規(guī)定》，大連、浙江、重慶等地也陸續(xù)發(fā)布地方公平競爭審查辦法，積極開展公平競爭審查專題培訓。

反壟斷合規(guī)指南制度建設方面，2024年1月12日，國務院反壟斷反不正當競爭委員會發(fā)布《關于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南》，細化了行業(yè)協(xié)會可能違反反壟斷法的具體情形，列舉了行業(yè)協(xié)會應避免從事的高風險行為，明確了行業(yè)協(xié)會從事壟斷行為的法律責任及考量因素。2024年4月25日，國務院反壟斷反不正當競爭委員會修訂《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南（2024）》，在2020年版指南的基礎上增設了第五章“合規(guī)激勵”，明確了享受減免處罰的條件，這一合規(guī)激勵創(chuàng)新制度將大大增強我國經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)工作的動力。

二、反壟斷行政執(zhí)法

2024年上半年，反壟斷執(zhí)法依然聚焦四大壟斷行為：壟斷協(xié)議行為、濫用市場支配地位行為、經(jīng)營者集中行為、濫用行政權力排除限制競爭行為。

（一）反壟斷執(zhí)法情況概覽

根據(jù)市場監(jiān)管總局網(wǎng)站公開信息顯示，2024上半年查處壟斷協(xié)議案件共4件，均為橫向壟斷協(xié)議案件，罰沒金額約748萬元[4]，涉及固定價格、限制產(chǎn)量和行業(yè)協(xié)會組織達成橫向壟斷協(xié)議；濫用市場支配地位案件2件，涉及不公平高價、附加不合理交易條件，罰沒金額約175萬[5]；濫用行政權力排除、限制競爭案件共11件，大部分針對的是地方政府部門的限定交易和制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定行為，主要涉及保險行業(yè)、建筑行業(yè)、公用事業(yè)、醫(yī)療體檢、共享單車服務等領域。

關于經(jīng)營者集中審查案件，根據(jù)市場監(jiān)管總局公開信息顯示[6]，2024年上半年審結(jié)經(jīng)營者集中案件297件，無條件批準282件，附加限制性條件批準1件。從案件類型看，絕大多數(shù)案件為簡易案件并在初步審查階段結(jié)案，今年上半年審結(jié)經(jīng)營者集中簡易案件共262件，約占88%；在初步審查階段結(jié)案的案件共256件，約占86%。

此外，2024年6月7日，國家市場監(jiān)督管理總局公布了上海海立與海爾空調(diào)設立合營企業(yè)鄭州海立未依法申報違法實施經(jīng)營者集中案的行政處罰決定書，該案是執(zhí)法機關公布的首例適用修正后的反壟斷法查處的應報未報經(jīng)營者集中案件。根據(jù)修正后的《反壟斷法》，對于不具有排除、限制市場競爭效果的“搶跑”行為罰款最高限額為500萬元，而本案中當事人被處罰了該上限金額的30%--150萬元人民幣，執(zhí)法機關綜合考慮了本案的下述情節(jié)，決定了本案的罰款金額：1）當事人在違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時間和消除違法行為后果方面不具有加重情節(jié)；2）初犯；3）當事人積極配合調(diào)查并主動提供證據(jù)材料；4）當事人在違法實施集中后積極整改，建立并有效實施完善的經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)制度等。

上述案件作為反壟斷法修正后公布的首個經(jīng)營者集中處罰案例，具有很強的實踐參考意義。

（二）反壟斷特色執(zhí)法

2023年12月6日，《關于建立反壟斷“三書一函”制度的通知》下發(fā)，提出了建立反壟斷“三書一函”制度，包括《提醒敦促函》、《約談通知書》《立案調(diào)查通知書》以及《行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政主體）》。2024年6月27日，市場監(jiān)管總局反壟斷一司負責人根據(jù)《關于建立反壟斷“三書一函”制度的通知》規(guī)定，約見Avanci專利池相關負責人，當面遞交《提醒敦促函》，對Avanci專利池在汽車無線通信標準必要專利許可過程中存在的壟斷風險進行提醒，敦促Avanci專利池依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》及相關法律法規(guī)規(guī)定，認真開展風險排查，切實采取有效措施，做好有關問題預防和整改工作。

向Avanci發(fā)出的《提醒敦促函》是執(zhí)法機關引入“三書一函”制度以來向市場主體公開披露的首例?！叭龝缓敝贫韧ㄟ^不同階段的監(jiān)管措施，從預警、指導到調(diào)查和處罰，逐步規(guī)范和糾正企業(yè)的壟斷行為，是反壟斷執(zhí)法領域較為新型的執(zhí)法方式，有利于經(jīng)營主體較早發(fā)現(xiàn)并糾正可能的反壟斷法違法違規(guī)問題。

三、反壟斷司法

2024年上半年以來，伴隨反壟斷民事訴訟司法解釋修訂，反壟斷檢察工作深入開展，涌現(xiàn)出一系列備受關注的典型案例。2024年6月24日，最高人民法院召開新聞發(fā)布會，發(fā)布《最高人民法院關于審理壟斷民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（“《壟斷民事糾紛案件解釋》”），其于2024年7月1日正式施行。

2012年6月1日施行的《最高人民法院關于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應用法律若干問題的規(guī)定》建立了反壟斷民事案件訴訟制度的基本框架?！秹艛嗝袷录m紛案件解釋》在吸收前述規(guī)定有效經(jīng)驗和做法的基礎上，進行了多方面內(nèi)容的充實和完善：實體方面，新增相關市場界定等條款，涉及藥品、專利、平臺經(jīng)濟等民生重點領域；程序方面，明確舉證責任分配規(guī)則和證明標準，加大舉證責任轉(zhuǎn)移力度以緩解“舉證難、證明難”問題，加強反壟斷執(zhí)法與司法銜接，提倡運用經(jīng)濟分析和專家意見協(xié)助查明案件事實。可以預見，未來反壟斷民事訴訟案件數(shù)量將伴隨相關制度完善有所增長。

根據(jù)最高法在2024年6月的新聞發(fā)布會上的披露，2013年至2023年，全國法院共審結(jié)壟斷民事一審案件977件，最高人民法院知識產(chǎn)權法庭自2019年1月成立至2024年5月底，共受理壟斷民事案件178件，審結(jié)131件。2024年，最高人民法院分別于2月22日、4月26日、6月24日發(fā)布反壟斷典型案例共計17件，案件亮點簡要摘錄如下：

展望2024年下半年中國反壟斷的制度建設、行政執(zhí)法以及司法工作，我們認為：在制度層面，反壟斷法的大修以及主要配套規(guī)定的出臺剛剛完成，接下來的工作很可能圍繞各項制度的優(yōu)化以及細分領域的深耕展開。例如，隨著經(jīng)營者集中申報標準的提高，經(jīng)營者集中審批案件的數(shù)量可能會出現(xiàn)一定程度的下降，但是對案件的審批流程和標準會變得更加精細化和透明化，作為市場主體應當對經(jīng)營者集中申報制度進行更深入的學習和理解，以便對商業(yè)行為進行更為準確的預期；在執(zhí)法層面，圍繞建立全國公平競爭統(tǒng)一大市場以及關注民生領域的兩條主線，執(zhí)法機關會繼續(xù)推進相關領域的常態(tài)化執(zhí)法，關系國計民生的公用事業(yè)企業(yè)應當對合規(guī)體系進行與時俱進的學習與更新，避免放松合規(guī)的常態(tài)化管理；最后，在司法實踐領域，隨著民事案件典型案例數(shù)量的增多，公益訴訟制度的發(fā)展，受到其他競爭主體的壟斷行為侵害的市場主體將擁有更多的維權渠道和途徑，市場經(jīng)營主體通過對最新司法解釋和司法案例的學習和理解，可以更好的實現(xiàn)競爭環(huán)境中的“攻”與“防”。

注釋

（上下滑動翻看）

[1] 《市場監(jiān)管部門優(yōu)化營商環(huán)境重點舉措（2024年版）（征求意見稿）》指出：加快完善公平競爭制度規(guī)則。推動出臺《公平競爭審查條例》，完善審查標準和審查程序。推動修訂《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》，推動出臺《網(wǎng)絡反不正當競爭暫行規(guī)定》，研究制定《關于藥品領域的反壟斷指南》。制定出臺橫向經(jīng)營者集中審查指引，制定《經(jīng)營者集中反壟斷審查申報技術規(guī)范》、優(yōu)化經(jīng)營者集中簡易案件審查思路方案，研究起草非橫向經(jīng)營者集中審查指引。

[2] 一是將參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度的全球合計營業(yè)額標準，由超過100億元人民幣提高至超過120億元人民幣；二是將參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度的中國境內(nèi)合計營業(yè)額標準，由超過20億元人民幣提高至超過40億元人民幣；三是將參與集中的所有經(jīng)營者中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額標準，由均超過4億元人民幣提高至均超過8億元人民幣。

[3] 參見《再談監(jiān)管“掐尖并購”，市場監(jiān)管總局：正在研究制定有關規(guī)則》，載騰訊網(wǎng)2024年1月1日，https://new.qq.com/rain/a/20240201A043K700。

[4] 其中，新疆市場監(jiān)管局對新疆5家?guī)r棉企業(yè)共處約520.56萬元罰款；河南省市場監(jiān)管局對焦作市二手車流通協(xié)會及18家二手車交易市場公司共處約128.87萬元罰款；云南省市場監(jiān)管局對硯山縣11家制磚企業(yè)共處約68.64萬元罰款；福建省市場監(jiān)督管理局對福州市房地產(chǎn)估價協(xié)會處30萬元罰款。

[5] 其中，上海市市場監(jiān)管局對江西祥宇醫(yī)藥有限公司處以約156.36萬元罰款；廣西壯族自治區(qū)市場監(jiān)管局對上林縣三里六仙自來水有限責任公司處以約18.75萬元罰款。

[6] 參見《今年上半年市場監(jiān)管總局無條件批準經(jīng)營者集中案件282件》，載市場監(jiān)督管理總局網(wǎng)站2024年7月30日，

https://www.samr.gov.cn/xw/zj/art/2024/art_04ae006d8812494db8ed3985a04a6ea7.html。