2024 年是《巴西競爭法》頒布 13 周年,自那時以來取得了重大進展。從機構(gòu)的角度來看,CADE(巴西競爭管理機構(gòu))成功地保持了其作為全球受人尊敬的競爭機構(gòu)的地位。
由于 CADE 在備受矚目的事務上的活動及其宣傳工作,巴西公眾對競爭法問題的認識顯著提高。CADE Tribunal 和 Superintendence 成員的任命引起了商界和政界的更多關(guān)注,競爭法執(zhí)法的戰(zhàn)略價值明顯增強。
合并控制
即使資源有限,CADE 也在其合并控制計劃上投入了大量精力,并且在遵守截止日期和快速清理案件方面總體上取得了成功,尤其是那些對案情沒有擔憂的案件??焖偻ǖ澜灰资冀K在 30 個日歷日內(nèi)進行審核,在巴西清關(guān)可能成為瓶頸的跨境案例非常少見。復雜的案件自然會經(jīng)過更徹底和漫長的審查。CADE 采取了強有力的補救措施來清除其中一些,甚至徹底阻止了其他問題,但始終在 330 天的最長法定期限內(nèi)。
2023 年,CADE 審查了 612 筆交易,比 2022 年減少了 9%,僅比 2021 年的數(shù)字高出一筆交易。在 612 起案件中,有 559 起(或 91%)根據(jù)快速通道程序進行了審查,據(jù)推測對競爭的危害較小。2023 年,只有 11 筆 (2%) 的交易到達 CADE 的仲裁庭做出決定,其中只有 6 筆最終收到了某種類型的限制,1 筆被阻止。同樣,在 2022 年,有 14 起案件進入 CADE 的法庭,其中 6 起獲得批準但有限制。2021 年,CADE 的法庭審查了 13 起案件,對其中 6 起施加了限制。這意味著,雖然 CADE 已經(jīng)審查了大量交易,但引起競爭擔憂并因此需要補救措施的交易數(shù)量總體上保持穩(wěn)定。這引發(fā)了關(guān)于是否需要更新合并門檻的辯論,這些門檻基于營業(yè)額,最近一次更新是在 2012 年 5 月。這場辯論還觸及了國際社會對改變可報告性標準的關(guān)注,以確保對科技收購進行充分的競爭審查,特別是對營業(yè)額很少或沒有營業(yè)額的創(chuàng)新公司進行充分的競爭審查。
總體而言,從效率和質(zhì)量的角度來看,CADE 執(zhí)行的并購相關(guān)工作的資產(chǎn)負債表都是積極的。然而,巴西合并控制規(guī)則的某些制度方面仍然對企業(yè)構(gòu)成挑戰(zhàn)。值得注意的是,如果采用過于寬松的測試來受理投訴,則有利害關(guān)系的第三方的作用——誠然,這是一個非常重要的角色——有時會加劇。例如,第三方向仲裁庭對許可決定提出上訴的可能性可能會導致本可避免且不必要的延誤。
進行調(diào)查
統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,對單邊行為的關(guān)注日益增加,CADE 在 2023 年啟動了 37 項新調(diào)查。CADE 的前任總警司,現(xiàn)任其法庭主席,已宣布支配地位案件是該局的優(yōu)先事項,目前在任的警司也遵循了這一趨勢,成立了一個專門負責此事的部門。雖然這并不一定是由于全球?qū)φ{(diào)查數(shù)字市場的興趣日益濃厚,但數(shù)字服務也一直是其中一些新調(diào)查的目標。2022 年,CADE 對谷歌 Android 的做法發(fā)起了本地調(diào)查(此前歐盟委員會進行了類似調(diào)查,導致罰款),以及在其他司法管轄區(qū)接受調(diào)查的谷歌與 Facebook 廣告交易,稱為 Jedi Blue。同樣,Apple 也因涉嫌濫用與其應用變現(xiàn)和支付方式規(guī)則相關(guān)的市場支配地位而面臨反壟斷調(diào)查。
盡管統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示過去兩年寬大處理申請的數(shù)量有所增加,但在全球范圍內(nèi)觀察到的卡特爾調(diào)查的低迷也影響了巴西。CADE 目前正在努力完成其 2010 年代簽訂的寬大協(xié)議遺留案件,包括與洗車行動相關(guān)的調(diào)查,至少自 2014 年以來,該行動占 CADE 在卡特爾事務方面工作的大部分。CADE 的卡特爾和解計劃仍然相當活躍,當局已暗示應該提高和解所需的捐款和付款的門檻。
2021 年,CADE 對據(jù)稱在醫(yī)療保健公司人力資源部門之間發(fā)生的信息交換展開了開創(chuàng)性的調(diào)查。在這項史無前例的調(diào)查中,當局打算調(diào)查據(jù)稱被告之間交換的信息是否可能對員工產(chǎn)生反競爭影響,這種傷害理論之前并未得到 CADE 的認可,但傾向于國際社會對勞動力市場反壟斷的關(guān)注(例如美國針對不挖角協(xié)議)。
CADE 還與外國同行聯(lián)絡,以便在必要時進行調(diào)查,并積極參與多邊論壇(國際競爭網(wǎng)絡、經(jīng)合組織等)。同樣,CADE 加強了與國內(nèi)當局的聯(lián)系,這些當局也可能對當?shù)卣{(diào)查的相同事實具有管轄權(quán):CADE 與多個負責刑事執(zhí)法的機構(gòu)(國家檢察官)簽署了合作協(xié)議,并加強了與負責反賄賂和反腐敗執(zhí)法的行政機構(gòu)的聯(lián)系。
最近在巴西受到關(guān)注的另一個話題是損害賠償訴訟。2022 年,立法者頒布了第 14.470/2022 號法律,其中包括鼓勵和促進與反壟斷違規(guī)相關(guān)的私人損害賠償訴訟的新條款。新法律允許受害方對從事非法串通行為的公司申請雙倍賠償,但不允許對那些簽訂寬大協(xié)議或和解的公司申請雙倍賠償,這些公司的行為僅受到常規(guī)損害賠償。新法律還排除了根據(jù)寬大或和解協(xié)議與 CADE 合作的各方與其他違法者的連帶責任。這種平衡是為了保持對公司申請寬大處理和和解協(xié)議的激勵,同時促進私下執(zhí)法活動。新法律對訴訟活動的影響還有待觀察。
展望未來
巴西新一屆聯(lián)邦政府將數(shù)字市場監(jiān)管列為優(yōu)先事項。這與假新聞和錯誤信息的傳播及其對民主的影響有關(guān),但它也可能影響對競爭的擔憂。2022 年 11 月,國會議員 Jo?o Maia 提出了一項受《歐洲數(shù)字市場法案》啟發(fā)的法案,旨在將數(shù)字平臺提交國家電信局的事前監(jiān)管,同時保留 CADE 審查數(shù)字合并和行為的法律授權(quán)??紤]到這種情況以及 CADE 最近發(fā)起單邊行為調(diào)查的趨勢,數(shù)字市場可能在一段時間內(nèi)仍是競爭監(jiān)管議程上的突出項目。
此外,預計 CADE 將在 2023 年就非橫向合并主題進行公眾咨詢后發(fā)布有關(guān)非橫向合并的指南。在評估縱向和企業(yè)集團合并時,需要更具體的參數(shù),這一直是全球合并執(zhí)法討論的前沿。
CADE 還成立了一個技術(shù)小組來制定單邊行為案例的指導方針,遵循就這些主題制定或?qū)彶橹笇Х结樀膰H趨勢,但這項工作仍處于初步階段,尚未提交草案征求公眾意見。
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