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（一）歐盟商事調(diào)解基本情況

2008年5月21日,歐洲議會(huì)及歐盟理事會(huì)于斯特拉斯堡(Strasbourg)作出了一項(xiàng)關(guān)于在歐盟范圍內(nèi)推動(dòng)建立調(diào)解機(jī)制的指令。[1]該指令第1條第1款明確地指出:“本指令之目的在于便利當(dāng)事人利用替代性糾紛解決機(jī)制，并通過鼓勵(lì)使用調(diào)解以及確保調(diào)解與司法程序之間的平衡關(guān)系促成糾紛的妥善解決。”[2]

實(shí)際上，20世紀(jì)60年代以來，歐洲國家通過對(duì)“司法”或“正義”的擴(kuò)大解釋,使糾紛解決的功能從法院向社會(huì)化的多元糾紛解決機(jī)制（ADR）轉(zhuǎn)移。通過多元糾紛解決機(jī)制來強(qiáng)化社會(huì)解決糾紛的能力，使更多的社會(huì)主體和當(dāng)事人能夠及時(shí)、便捷、經(jīng)濟(jì)、平和地解決糾紛。正是在上述理念更新的背景下，歐盟出于方便民眾能獲得司法救濟(jì)或接近正義的主旨，采取了一系列行動(dòng)：1999年10月16日，歐盟理事會(huì)在芬蘭坦佩雷(Tampere)召開的一次會(huì)議中敦請(qǐng)其成員國建立替代性的司法外糾紛解決機(jī)制；2000年5月,歐盟理事會(huì)就民商事法律框架下的替代性糾紛解決問題達(dá)成決議，認(rèn)為在民商事領(lǐng)域發(fā)展恰當(dāng)?shù)乃痉ㄍ饧m紛解決機(jī)制將會(huì)更加便利民眾獲得司法正義；2002年4月，歐盟委員會(huì)就民商事法律框架下的替代性糾紛解決問題起草了一份綠皮書(Green Paper)，對(duì)歐盟范圍內(nèi)現(xiàn)有的替代性糾紛解決機(jī)制進(jìn)行評(píng)估，并嘗試就“如何促進(jìn)使用調(diào)解”向成員國及糾紛當(dāng)事人廣泛征集意見和方案；2008年5月21日，經(jīng)過上述一系列前期準(zhǔn)備之后，作為歐盟建立地區(qū)自由、安全和正義政策的一部分，歐洲議會(huì)及歐盟理事會(huì)正式作出了《關(guān)于民商事調(diào)解若干問題的2008/52/EC指令》，并要求各成員國（除丹麥外）應(yīng)在2011年5月21日前遵照指令施行必要的法律、規(guī)章等[3]。

2014年1月，應(yīng)歐洲議會(huì)要求發(fā)布的一項(xiàng)研究（“重啟調(diào)解指令”）發(fā)現(xiàn)，歐盟成員國只有不到1%的爭議案件使用了調(diào)解。在46%的歐盟成員國中，每年開展的調(diào)解少于500次。對(duì)于調(diào)解方式采用率低的原因，該研究認(rèn)為主要?dú)w因于28個(gè)成員國幾乎都保留了調(diào)解的自愿選擇權(quán)。該研究發(fā)現(xiàn)，意大利的調(diào)解十分活躍，每年有超過200,000次調(diào)解，原因是該國規(guī)定在提起訴訟之前，某些類別的案件必須先經(jīng)調(diào)解。

（二）促進(jìn)商事調(diào)解的相關(guān)措施

2014年，上述歐洲議會(huì)“重啟調(diào)解指令”的研究專家強(qiáng)烈支持采用一些“非立法”措施來促進(jìn)調(diào)解的發(fā)展：一是修改指令，二是要求每個(gè)成員國承諾達(dá)到民事訴訟和調(diào)解之間的“平衡關(guān)系目標(biāo)數(shù)量”。

在2015年經(jīng)過磋商后，歐盟委員會(huì)于2016年8月發(fā)布的報(bào)告中提議對(duì)該指令進(jìn)行“重啟”，明確定了需要改進(jìn)的領(lǐng)域，包括在歐盟范圍內(nèi)更好促進(jìn)和鼓勵(lì)調(diào)解的使用。委員會(huì)建議，成員國應(yīng)加大力度促進(jìn)調(diào)解的使用，特別是增加法院鼓勵(lì)當(dāng)事人使用調(diào)解的案件數(shù)量，以及采用經(jīng)濟(jì)性的激勵(lì)措施，使選擇調(diào)解代替司法程序在經(jīng)濟(jì)上對(duì)當(dāng)事人更具吸引力。

隨后，歐洲議會(huì)于2017年9月通過了一項(xiàng)決議，提出歐盟成員國應(yīng)加大力度鼓勵(lì)在民商事糾紛中使用調(diào)解。例如，舉辦有關(guān)調(diào)解程序及其優(yōu)勢(shì)的宣傳活動(dòng)，加強(qiáng)法律專業(yè)人士之間的合作和經(jīng)驗(yàn)交流等。決議也提出，歐盟委員會(huì)應(yīng)評(píng)估有無必要制定適用于歐盟的提供調(diào)解服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)考慮公民訴諸司法的基本權(quán)利與調(diào)解之間的關(guān)系；歐盟委員會(huì)應(yīng)評(píng)估成員國建立和維護(hù)國家調(diào)解程序登記冊(cè)的必要性，以便歐盟委員會(huì)了解更多調(diào)解案件信息并使調(diào)解員可從調(diào)解優(yōu)秀案例中受益，但此類登記冊(cè)必須遵守《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（Regulation (EU) 2016/679）的相關(guān)規(guī)定。歐洲議會(huì)要求委員會(huì)詳細(xì)研究國際調(diào)解協(xié)議在整個(gè)歐盟自由實(shí)現(xiàn)的障礙，以及促進(jìn)推廣調(diào)解，使之作為解決歐盟成員國國內(nèi)和國際沖突的合理、可負(fù)擔(dān)和有效的爭議解決方式。盡管有上述努力和嘗試，歐洲議會(huì)法律事務(wù)委員會(huì)（JURI）在2018年的一份調(diào)研簡報(bào)中指出，該指令“距離鼓勵(lì)采用調(diào)解的既定目標(biāo)還很遙遠(yuǎn)”。

（一）調(diào)解指令的目標(biāo)

歐盟議會(huì)和歐盟理事會(huì)于2008年作出《關(guān)于民商事調(diào)解若干問題的2008/52/EC號(hào)指令》[4]，規(guī)定歐盟成員國應(yīng)當(dāng)在2011年5月21日之前制定關(guān)于民商事調(diào)解的法律和行政規(guī)則。

上述指令的頒布，極大地促進(jìn)了調(diào)解在歐盟范圍內(nèi)的適用，并為調(diào)解提供了可預(yù)測、統(tǒng)一的法律框架。該指令適用于跨境爭端，歐盟成員國須規(guī)定，通過調(diào)解達(dá)成的協(xié)議可通過其選擇的機(jī)制予以執(zhí)行，例如，可以完善有關(guān)判決執(zhí)行機(jī)制的相關(guān)立法，以便調(diào)解協(xié)議可以在成員國中予以執(zhí)行。該指令適用于法院轉(zhuǎn)介當(dāng)事人進(jìn)行的調(diào)解，也適用于根據(jù)成員國國內(nèi)法律規(guī)定所進(jìn)行的調(diào)解。

（二）調(diào)解自愿性

調(diào)解指令規(guī)定了調(diào)解是自愿程序，即各方當(dāng)事人自行負(fù)責(zé)調(diào)解過程，可按其意愿組織調(diào)解，并可隨時(shí)終止調(diào)解程序。在指令的立法說明中專門指出，該指令所規(guī)定的“調(diào)解”，應(yīng)是由當(dāng)事人起主導(dǎo)作用的自愿程序，當(dāng)事人可以在任何時(shí)間根據(jù)其意愿啟動(dòng)或終止這一程序。該指令中還明確指出，成員國應(yīng)鼓勵(lì)向公眾提供關(guān)于如何聯(lián)系調(diào)解員和提供調(diào)解服務(wù)的相關(guān)組織的信息。成員國還應(yīng)鼓勵(lì)法律從業(yè)者告知其客戶調(diào)解的可能性。雖然該指令沒有規(guī)定對(duì)不進(jìn)行調(diào)解有何后果，但也沒有排除成員國可以就此立法或由法院實(shí)施相關(guān)處罰。

成員國在將歐美調(diào)解指令轉(zhuǎn)化成國內(nèi)法時(shí)，法院可針對(duì)調(diào)解過程設(shè)定時(shí)限。除此之外,法院不能對(duì)當(dāng)事人主導(dǎo)的調(diào)解程序施加更多的干涉。

（三）和解協(xié)議的效力

歐盟調(diào)解指令明確規(guī)定，通過調(diào)解達(dá)成的協(xié)議可以在成員國獲得強(qiáng)制執(zhí)行力。根據(jù)該指令第6條，成員國有責(zé)任“確保當(dāng)事方或其中一方在另一方明確同意的情況下，可以要求調(diào)解產(chǎn)生的書面協(xié)議的內(nèi)容具有可執(zhí)行性”。遵守經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議內(nèi)容，不僅“取決于當(dāng)事人的善意”，而應(yīng)賦予其強(qiáng)制執(zhí)行力。[5]

該指令規(guī)定，各成員國應(yīng)確保糾紛各方當(dāng)事人，或者已取得其他當(dāng)事人明確同意的一方當(dāng)事人，可以申請(qǐng)賦予調(diào)解協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)行力。除非爭議案件中，調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容與接受請(qǐng)求的成員國法律相抵觸,或者該成員國的法律并未就該協(xié)議的可強(qiáng)制執(zhí)行性作出規(guī)定，否則該調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容就應(yīng)被賦予強(qiáng)制執(zhí)行力。對(duì)于調(diào)解協(xié)議，可以由法院或其他適格的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依據(jù)接受請(qǐng)求的成員國法律，以判決或以某種具有公信力的文書（例如公證書)形式賦予強(qiáng)制執(zhí)行力。根據(jù)上述規(guī)定，當(dāng)事人在調(diào)解協(xié)議達(dá)成之際，就可以向相關(guān)機(jī)構(gòu)請(qǐng)求賦予調(diào)解協(xié)議以強(qiáng)制執(zhí)行力。這樣一來，即便事后出現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人反悔并拒絕履行調(diào)解協(xié)議的情況，當(dāng)事人也可轉(zhuǎn)而啟動(dòng)強(qiáng)制執(zhí)行程序來保障自己的利益。

（四）調(diào)解的保密性

歐盟調(diào)解指令中規(guī)定，調(diào)解中提交和披露的信息或文件不得在任何后續(xù)法律程序中使用，并且不得強(qiáng)迫調(diào)解員在任何后續(xù)法律程序中作證。根據(jù)指令第7條，除非當(dāng)事人另有約定，否則調(diào)解員或管理調(diào)解程序的人員均無義務(wù)就調(diào)解產(chǎn)生的或與調(diào)解有關(guān)的事項(xiàng)或信息提供證據(jù)。但這一規(guī)定也有兩個(gè)例外情形：一是從公共政策考慮，披露事項(xiàng)或信息確有必要的，尤其是出于保護(hù)兒童或防止其身體或心理傷害的情況；二是為實(shí)施或執(zhí)行該協(xié)議而需要披露的。指令第7.2條還明確規(guī)定，成員國可以制定比指令更為嚴(yán)格的保密要求。

歐盟調(diào)解指令指出，“調(diào)解員”是指任何被請(qǐng)求以一種有效、中立以及適當(dāng)?shù)姆绞絹碇鞒终{(diào)解的第三方主體（包括個(gè)人調(diào)解員和組織）。至于該“第三方主體”在有關(guān)成員國的稱謂或職業(yè)，以及該“第三方主體”是以何種方式被任命,則在所不論。

為確保成員國之間就調(diào)解的保密性、時(shí)效和除斥期間的影響以及調(diào)解協(xié)議的承認(rèn)和執(zhí)行等方面達(dá)成必要的互信，歐盟調(diào)解指令強(qiáng)調(diào)成員國應(yīng)以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞焦膭?lì)調(diào)解員培訓(xùn)，并對(duì)調(diào)解服務(wù)引入有效的質(zhì)量控制機(jī)制，鼓勵(lì)調(diào)解員、調(diào)解服務(wù)機(jī)構(gòu)制定并遵守自愿行為準(zhǔn)則。同時(shí)，調(diào)解指令序言第17條中指出，“調(diào)解員應(yīng)當(dāng)了解《歐洲調(diào)解員行為守則》，公眾亦可從互聯(lián)網(wǎng)獲取該守則”。

2004年7月，歐盟委員會(huì)發(fā)布《歐洲調(diào)解員行為準(zhǔn)則》，旨在為調(diào)解員提供適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)來提升社會(huì)各界對(duì)調(diào)解的信心，該準(zhǔn)則得到了許多調(diào)解專家的支持。行為守則于2018年12月更新，其中列出了個(gè)人調(diào)解員和組織可以采用的一些原則，包括調(diào)解員的資格能力與指定、調(diào)解的獨(dú)立性與公正性、調(diào)解協(xié)議、調(diào)解程序、和解、收費(fèi)以及保密義務(wù)等相關(guān)規(guī)定。調(diào)解機(jī)構(gòu)可通過培訓(xùn)、評(píng)估、監(jiān)督等方式，向調(diào)解員宣傳該機(jī)構(gòu)的相關(guān)措施，支持調(diào)解員遵守準(zhǔn)則；調(diào)解機(jī)構(gòu)也可從實(shí)際出發(fā)，依照調(diào)解的不同類別（例如針對(duì)家事調(diào)解、消費(fèi)者調(diào)解等特定領(lǐng)域），制定更為詳盡的行為準(zhǔn)則。

關(guān)于調(diào)解員的準(zhǔn)入條件，該準(zhǔn)則規(guī)定調(diào)解員應(yīng)熟悉并勝任調(diào)解程序，包括參加相關(guān)培訓(xùn)、繼續(xù)教育和調(diào)解實(shí)務(wù)。調(diào)解員在接受調(diào)解之前，應(yīng)具備主持調(diào)解所需的專業(yè)背景和資格能力。應(yīng)當(dāng)事人要求，調(diào)解員還應(yīng)披露其專業(yè)背景和調(diào)解經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)情況。

為了保證調(diào)解員的中立性，該準(zhǔn)則第二部分規(guī)定，如果存在影響調(diào)解員獨(dú)立性或利益沖突的情形的，調(diào)解員在披露之前不得主持調(diào)解。前述披露義務(wù)貫穿調(diào)解全過程。存在利益沖突的情形包括：與當(dāng)事人一方存在私人關(guān)系或業(yè)務(wù)關(guān)系、與調(diào)解結(jié)果直接或間接存在經(jīng)濟(jì)利益或其他利益、調(diào)解員或其所在機(jī)構(gòu)的成員以調(diào)解員之外身份代理過一方當(dāng)事人等。

就調(diào)解員的收費(fèi)，如當(dāng)事人所選擇的調(diào)解機(jī)構(gòu)就調(diào)解收費(fèi)尚無具體規(guī)定的，調(diào)解員須就希望采取的酬金模式，充分地與案件當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商。在相關(guān)當(dāng)事人接受調(diào)解費(fèi)用收取模式之前，調(diào)解員不得接受調(diào)解委托。