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中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)崛起，美國(guó)為了穩(wěn)固自己的霸權(quán)地位，對(duì)所有核心技術(shù)進(jìn)行出口管制，之后一再對(duì)華進(jìn)行制裁，中美貿(mào)易戰(zhàn)已經(jīng)不是短時(shí)間內(nèi)可以解決得了，兩國(guó)都在立法方面展開(kāi)了相關(guān)行動(dòng)，相較于美國(guó)利用國(guó)家力量來(lái)對(duì)抗中國(guó)企業(yè)，中國(guó)的立法更多的是為了保障中國(guó)本土企業(yè)以及國(guó)家的合法權(quán)益。

下面是一些管制的術(shù)語(yǔ)和概念：

貿(mào)易管制與風(fēng)險(xiǎn)防范(圖1)

什么是ECCN？

ECCN（Export Control Classification Number），即出口控制分類編碼，用于為美國(guó)出口控制確認(rèn)出口類別。

ECCN的編碼通過(guò)五位基碼和后綴碼來(lái)辨識(shí)。如左圖，其基碼的編織規(guī)則是：

第一位是數(shù)字，為商品控制類別，共分十類，對(duì)元器件來(lái)說(shuō)主要是：3電子/4計(jì)算機(jī)/5信息安全/6激光和感應(yīng)器/7導(dǎo)航等；

第二位是字母：A為設(shè)備、組件、零件，B為檢測(cè)設(shè)備，C為材料，D為軟件，E為技術(shù)；

第三、四、五位為數(shù)字，具體說(shuō)明出口控制理由：000-009為國(guó)家安全（軍品兩用控制）100-199為導(dǎo)彈技術(shù)、200-299為核不擴(kuò)散、300-399為生化武器、900-999為海外政策（包括980-989為短缺和犯罪控制、990-999為反恐制裁等）。

美國(guó)出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁主要清單及影響

序號(hào)	清單名稱	發(fā)布機(jī)構(gòu)	限制內(nèi)容	主要影響
1	未經(jīng)核實(shí)清單 (UVL：Unverified List)	商務(wù)部BIS （Bureau of Industry and Security）	可以被稱為“觀察清單”，不適用許可證例外，需履行額外手續(xù)	涉美受控物項(xiàng)供應(yīng)鏈安全受到一定影響
2	實(shí)體清單 (EL：Entity List)		限制獲取涉美受控物項(xiàng) (商品、技術(shù)及軟件)	涉美受控物項(xiàng)供應(yīng)鏈發(fā)生“休克性“中斷
3	被拒絕人員清單 (DPL：Denied Persons List )		不得以任何方式參與從美國(guó)出口或擬出口的受EAR管轄物項(xiàng)的任何交易	涉美受控物項(xiàng)供應(yīng)鏈發(fā)生全面中斷
4	軍事最終用戶清單 (MEU：Military End User)		限制獲取部分CCL物項(xiàng)	特定行業(yè)涉美受控物項(xiàng)供應(yīng)鏈安全受到嚴(yán)重影響
5	特別指定國(guó)民清單 (SDN：Specially Designated Nationals and Blocked Persons)	財(cái)政部OFAC （The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury 美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室）	凍結(jié)資產(chǎn)，禁止使用美元，一級(jí)制裁及二級(jí)制裁	因金融機(jī)構(gòu)及交易方暫停服務(wù)和交易，導(dǎo)致業(yè)務(wù)“斷岸式”全面停擺
6	中國(guó)軍工復(fù)合體企業(yè)清單(NS-CMIC：Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List )		限制美國(guó)人投資公開(kāi)交易證券，軍事最終用戶警示紅旗	無(wú)法使用美國(guó)資金，采購(gòu)涉美物項(xiàng)受到一定影響

涉美出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁主要商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

中美貿(mào)易與出口管制(圖3)

出口管制及經(jīng)濟(jì)制裁的風(fēng)控核心

中美貿(mào)易與出口管制(圖4)

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