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美國出口管制概述：出口管制是一國政府根據(jù)國家法律法規(guī)和政策對本國特定貨物或技術(shù)出口進行管理和控制的行為。

出口管制目的：

廣義：履行國際義務(wù)，防止大規(guī)模殺傷性武器擴散等。

狹義：一些出口管制的措施主要是為了限制可能損害美國國家利益、外交政策、人權(quán)保護的國家或者個人獲取某類物項。

強化關(guān)鍵物項的控制：美國通過出口管制制度，控制某些可以向海外或外國人轉(zhuǎn)移的具有重要戰(zhàn)略意義的信息、技術(shù)和商品的條件。主要政策動機之一，是為了維護自身世界霸主地位，防止關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品、軟件等向有悖于美國國家利益和安全、外交利益的最終用途、最終用戶和目的地（例如，中國）進行轉(zhuǎn)移。

異常廣義的“出口”概念：

出口（Export）：實際運送或傳送的方式離開美國，或?qū)⑹芸匦畔⒃谕鈬蓟蛘呦蛲鈬斯迹ㄒ曂隹?，deemed export）

再出口（Reexport）：從進口國再次出口至第三國。

國內(nèi)轉(zhuǎn)移（In-country transfer）：在同一國家中改變最終用途或改變最終用戶。

美國出口管制主管機關(guān)：

出口管制管控的行為：

視同出口和再出口：


美國出口管制要素：


四個維度之一--物項：


四個維度之二--最終目的地：


四個維度之三--最終用途：


四個維度之四--最終用戶(出口管制清單)：

美國政府為限制將某些物項出口、再出口或轉(zhuǎn)移給特定的受限制實體，制定了一系列的管控清單。其中，由美國商務(wù)部工業(yè)與安全局(BIS)負責更新并管理的管控清單共有四份，分別是“實體清單”、“未經(jīng)核實清單”、“被拒絕人員清單”以及“軍事最終用戶清單”。

2020年-2021年實體清單更新（待續(xù)）：

出口許可證與許可證例外：

許可證例外，指對于某些出口到特定目的地本需要申請出口許可證的受EAR 管轄的物項，在交易符合某些特定條件的情況下授權(quán)該物項無需許可證可出口、再出口或進行國內(nèi)轉(zhuǎn)移。

◆每一項許可例外均包含詳細的使用條件，需嚴格參考相應EAR童節(jié)以判斷某 項許可例外是否適用于一筆特定的交易。

◆出口經(jīng)營者，以及轉(zhuǎn)售、再出口美國產(chǎn)品的國內(nèi)企業(yè)在參與貿(mào)易活動的過程 中如果能夠準確應用許可例外，即可減少行政負擔和時間成本 。

★作為接收美國產(chǎn)品和技術(shù)的企業(yè)，在享受許可例外帶來便利的同時，應該將相應的許可例外條件作為出口合規(guī)義務(wù)加入到出口合規(guī)內(nèi)控體系中，從而有效的防范出口管制違規(guī)風險，合規(guī)的前提下提高獲得美國受控物項的效率。

違反美國出口管制的后果：

出口管制違規(guī)可能帶來的其他不利后果 

◆無論最終是否被判定違規(guī)，受到政府調(diào)查本身會對企業(yè)造成不利影響;

◆供應鏈安全:雖然從法律上來講，只影響被列入實體清單的企業(yè)，但在實踐中，影響關(guān)聯(lián)及附屬公司獲取美國產(chǎn)品和技術(shù)的能力；

◆對公司未來的上市、投融資計劃產(chǎn)生重大不利影響；

◆解除合同、賠償損失、影響企業(yè)信譽；

◆企業(yè)高管赴美安全。

處罰案例 --云服務(wù)案例

結(jié)果：

全球知名軟件公司SAP與美國司法部、商務(wù)部和財政部達成協(xié)議，同意支付超過800萬美元的罰款。SAP自愿披露中承認，違反了EAR和《伊朗交易和制裁條例》(ITSR)。

事由：

●2010年至2017年之間，SAP向位于伊朗的用戶發(fā)布美國產(chǎn)地軟件(包括升級及/或軟件補丁)，次數(shù)超過20000次。SAP高級管理層意識到，該公司及其總部位于美國的內(nèi)容分發(fā)提供商均未使用地理位置過濾系統(tǒng)來識別和阻止伊朗下載軟件。

●從2011年到2017年，SAP的云業(yè)務(wù)集團公司(CBG)允許大約2360個伊朗用戶從伊朗訪問基于美國的云服務(wù)。從2011年開始，SAP收購了多家CBG，這些公司缺乏足夠的出口管制和制裁合規(guī)程序。然而，SAP在收購這些公司后決定讓其繼續(xù)作為獨立實體來運營，未能將它們?nèi)嬲系絊AP更可靠的出口管制和制裁合規(guī)計劃中。

處罰案例：

典型案例一

2007年1月至2007年8月期間，IntevacInc向在加州圣克拉拉工廠工作的一名俄羅斯國民披露了受EAR管轄的技術(shù)。具體而言，該公司在未獲得BIS許可證的情況下，披露了被歸類為ECCN3E001的零件圖紙和藍圖，以及零件、開發(fā)和生產(chǎn)技術(shù)的識別號。該公司在發(fā)現(xiàn)最初的違規(guī)披露行為后申請了視同出口許可證，但在許可證申請待批期間未能阻止更多技術(shù)被披露。

BIS指控IntevacInc對該等技術(shù)披露行為知情，構(gòu)成一個加重處罰因素此外該公司還被指控犯有一項與未經(jīng)授權(quán)將技術(shù)傳輸給其在中國子公司有關(guān)的違規(guī)行為。Intevac公司自愿披露了上述違規(guī)行為并充分配合調(diào)查。22014年2月19日，該公司同意支付115000美元的民事罰款。

典型案例二

2002年6月至2005年9月間，美國加利福尼亞州森尼維爾市MaximInvestigationInteqrated ProductsInc在未經(jīng)許可的情況下向中國、愛沙尼亞、俄羅斯和烏克蘭出口和再出口了31項歸類為ECCNs3A001和3E001的國家安全受控集成電路及相關(guān)部件。此外，該公司還曾兩次在未獲BIS許可證的情況下，向一名伊朗籍雇員披露了歸類為ECCN5E992的用于開發(fā)電子元件的受控技術(shù)，并向一名中國籍雇員發(fā)披露了歸類為ECCN3A001的技術(shù)，該公司為向該中國人披露因國家安全原因而受到控制的技術(shù)申請了視同出口許可證，但在許可證申請待批期間披露了該技術(shù)。2008年10月3日，該公司同意支付19.2萬美元的民事罰款。

處罰案例--EAR99涂料運至巴基斯坦PAEC（原子能委員會）：

PAEC需要出口許可證，EAR99不需要出口許可證

美國司法部經(jīng)長期調(diào)查認定-兩家公司為規(guī)避美國出口管制法律共謀違規(guī)出口