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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控方面存在的主要問題

1、不了解風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系的要求，或者根本不知道風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系的意義與價(jià)值；

2、缺乏對于全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系及其技術(shù)與方法的了解；

3、缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制架構(gòu)搭建過程，簡單將風(fēng)險(xiǎn)管理等同于制度建設(shè)；

4、風(fēng)險(xiǎn)識別與評估能力缺失，主要憑借個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)和對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識開展管理工作，缺乏科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估與控制方法；

5、有形式上的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系文件，但形同虛設(shè)，缺乏內(nèi)控體系的運(yùn)行的定期的評估與優(yōu)化，風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系并沒有對企業(yè)運(yùn)行產(chǎn)生積極影響。

轉(zhuǎn)創(chuàng)國際風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理解決方案

1、風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控現(xiàn)狀診斷：以公司戰(zhàn)略規(guī)劃為基礎(chǔ)，借助轉(zhuǎn)創(chuàng)國際風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控缺陷診斷方法論，通過訪談、會議研討、問卷調(diào)查、資料研究等多種形式對風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控缺陷進(jìn)行全面挖掘，明確下一步的工作要點(diǎn)。

2、部門與崗位職責(zé)體系梳理：基于公司的戰(zhàn)略需要，對公司部門設(shè)置、崗位設(shè)置進(jìn)行全面梳理，明確各部門主要職責(zé)與各崗位的主要職責(zé)。

3、基于戰(zhàn)略的內(nèi)部環(huán)境優(yōu)化：根據(jù)前期戰(zhàn)略規(guī)劃解讀及風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控現(xiàn)狀診斷結(jié)果，結(jié)合公司當(dāng)前管理現(xiàn)狀進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境要素優(yōu)化。以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引為指導(dǎo)，以戰(zhàn)略規(guī)劃為導(dǎo)向，從治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策和企業(yè)文化等角度提出整改建議。通過戰(zhàn)略導(dǎo)向的內(nèi)部環(huán)境的優(yōu)化，在滿足監(jiān)管單位指引要求的前提下，強(qiáng)化公司風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系的基礎(chǔ)環(huán)境，為內(nèi)控體系良好運(yùn)行及優(yōu)化奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

4、全面風(fēng)險(xiǎn)識別、評估：通過廣泛地收集公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)初始信息，以及前期戰(zhàn)略規(guī)劃解讀和風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控現(xiàn)狀診斷結(jié)果，結(jié)合內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)識別法、五大類風(fēng)險(xiǎn)識別法等，從戰(zhàn)略高度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別；對識別出的各類風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、發(fā)生后可能影響程度進(jìn)行定性和定量分析，并通過風(fēng)險(xiǎn)評估問卷調(diào)查，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估；針對評估出的重大風(fēng)險(xiǎn)制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。

5、控制活動(dòng)建設(shè)、制度與流程優(yōu)化：以《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》為理論基礎(chǔ)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控現(xiàn)狀診斷以及風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，綜合運(yùn)用組織規(guī)劃控制、授權(quán)批準(zhǔn)控制、全面預(yù)算控制、會計(jì)控制系統(tǒng)、財(cái)產(chǎn)保全控制、人力資源控制、風(fēng)險(xiǎn)防范控制、內(nèi)部報(bào)告控制、管理信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部審計(jì)控制等方法，對控制活動(dòng)要素進(jìn)行優(yōu)化，以風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控為導(dǎo)向修訂制度流程文檔及控制標(biāo)準(zhǔn)文檔。

6、信息與溝通機(jī)制建設(shè)與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制建設(shè)：結(jié)合前期風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控診斷結(jié)果，對公司信息與溝通機(jī)制提出管理建議，包括信息采集、溝通、信息系統(tǒng)、反舞弊機(jī)制等；從日常監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督、缺陷跟蹤、內(nèi)控有效性評價(jià)等方面對公司的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制提出管理建議。

7、體系導(dǎo)入與運(yùn)行測試：通過分步導(dǎo)入與實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系，逐步將體系融入原有管理體系，并且通過運(yùn)行測試，調(diào)整內(nèi)部控制強(qiáng)度，確保體系順利實(shí)施落地。

轉(zhuǎn)創(chuàng)國際風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理咨詢服務(wù)內(nèi)容

1、風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控診斷與評估

2、風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理體系建設(shè)

3、風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制手冊編制（含流程）

4、風(fēng)控文化體系建設(shè)