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近期反壟斷行政執(zhí)法和調(diào)查非?；馃?，繼8月份湖北省物價(jià)局和國家發(fā)改委分別對湖北省內(nèi)寶馬4家4S店和12家日系汽車零部件企業(yè)的橫向價(jià)格壟斷協(xié)議行為進(jìn)行處罰之后，9月份湖北省物價(jià)局和上海市物價(jià)局又再次分別對一汽大眾及其經(jīng)銷商以及克萊斯勒及其經(jīng)銷商的縱向價(jià)格壟斷協(xié)議行為進(jìn)行處罰。

如何應(yīng)對發(fā)改委等反壟斷行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的反壟斷調(diào)查？我們認(rèn)為，良好地應(yīng)當(dāng)發(fā)改委等反壟斷行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的反壟斷調(diào)查，需要了解反壟斷調(diào)查的目的、調(diào)查的程序以及在調(diào)查程序當(dāng)中被調(diào)查人的權(quán)利義務(wù)。在了解前述要點(diǎn)的基礎(chǔ)上，被調(diào)查人方可對反壟斷調(diào)查有比較從容的應(yīng)對。

反壟斷行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行反壟斷調(diào)查的主要目的是找到如下兩個(gè)方面的證據(jù)：首先是壟斷協(xié)議存在的證據(jù)。壟斷協(xié)議的形式包括排除、限制競爭的協(xié)議、決定或其他協(xié)同行為（《反壟斷法》第十三條第二款），例如在日系汽車零部件企業(yè)案件中，橫向價(jià)格壟斷協(xié)議的形式為競爭者之間達(dá)成的訂單報(bào)價(jià)協(xié)議、漲價(jià)方針等。壟斷協(xié)議的內(nèi)容包括對定價(jià)、價(jià)格水平、價(jià)格漲幅、收費(fèi)項(xiàng)目、計(jì)算公式等內(nèi)容的約定（《反價(jià)格壟斷規(guī)定》第七條），例如在寶馬4S店案件中，價(jià)格壟斷協(xié)議的內(nèi)容是共同收取PDI檢測費(fèi)收費(fèi)項(xiàng)目。

其次，反壟斷調(diào)查的另一個(gè)目的是找到處罰的計(jì)算依據(jù)，也就是被處罰企業(yè)上一年度在相關(guān)市場的銷售額，并根據(jù)該銷售額對被處罰企業(yè)處以1%-10%不等的罰款（《反壟斷法》第四十六條），例如湖北省物價(jià)局在一汽大眾案件中，根據(jù)一汽大眾汽車銷售公司上一年度在相關(guān)市場的銷售額的6%進(jìn)行處罰，共罰款2.4858億元；而上海市物價(jià)局在克萊斯勒案件中，根據(jù)克萊斯勒（中國）汽車銷售有限公司上一年度在相關(guān)市場的銷售額的3%進(jìn)行處罰，共罰款3168萬元。

根據(jù)目前一些案件所反映出的情況，發(fā)改委等反壟斷行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)所開展的調(diào)查往往會(huì)采用突然調(diào)查（凌晨突襲）的方式，不會(huì)事前通知被調(diào)查企業(yè)。據(jù)本所的一些客戶反映，調(diào)查機(jī)構(gòu)有時(shí)甚至?xí)x擇周六或其他非工作時(shí)間，到達(dá)被調(diào)查企業(yè)的辦公場所，通知被調(diào)查企業(yè)的相關(guān)工作人員立即配合提交相應(yīng)的資料和數(shù)據(jù)。

在調(diào)查過程中，根據(jù)目前一些案件所反映的情況，發(fā)改委等反壟斷行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查時(shí)會(huì)出示工作證件（《反壟斷法》第四十條規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為時(shí)，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件）。同時(shí)有客戶遇到因所提供資料無法對應(yīng)具體數(shù)據(jù)，而調(diào)查人員聲稱可以對個(gè)人進(jìn)行處罰的情形。根據(jù)《反壟斷法》第五十二條規(guī)定，在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查過程中，個(gè)人拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并可對個(gè)人可以處二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的可對個(gè)人處二萬元以上十萬元以下的罰款。

對于處罰決定做出前是否需要聽證，《反壟斷法》并未給出明確的規(guī)定。然而根據(jù)《反價(jià)格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》第二十四條規(guī)定：“本規(guī)定對價(jià)格壟斷行為調(diào)查程序和行政處罰程序未作規(guī)定的，依照《中華人民共和國行政處罰法》執(zhí)行?！庇需b于此，本所認(rèn)為執(zhí)法機(jī)構(gòu)真正做出數(shù)額較大的處罰決定之前，還是應(yīng)當(dāng)告知被處罰人有關(guān)聽證的權(quán)利，并在被處罰人要求聽證時(shí)進(jìn)行聽證。同時(shí)，對于反壟斷行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的處罰決定，被處罰人有權(quán)利提起行政復(fù)議，或直接提起行政訴訟。