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一、合規(guī)報告

1. 合規(guī)報告的類型包括:合規(guī)工作報告、合規(guī)風(fēng)險事項報告和重大合規(guī)風(fēng)險事項報告。

2.合規(guī)工作報告為定期報告，根據(jù)監(jiān)管部門及企業(yè)要求定期提交。

3.合規(guī)風(fēng)險事項報告和重大合規(guī)風(fēng)險事項報告為不定期報告，發(fā)生合規(guī)風(fēng)險事項時于發(fā)生風(fēng)險事項的當(dāng)日上報公司執(zhí)行董事和合規(guī)總監(jiān)，同時按合規(guī)風(fēng)險事項影響程度依據(jù)監(jiān)管要求上報監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。

二、合規(guī)工作報告

1.合規(guī)工作報告是指根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和企業(yè)內(nèi)部控制制度要求，按年度提交信用評級業(yè)務(wù)開展和合規(guī)運(yùn)行情況報告。合規(guī)工作報告內(nèi)容包括:

(1)評級業(yè)務(wù)開展、收入盈利等評級業(yè)務(wù)運(yùn)營情況;

(2)評級結(jié)果表現(xiàn)和評級質(zhì)量情況;

(3)合規(guī)管理制度建設(shè)與執(zhí)行情況;

(4)評級從業(yè)人員管理與培訓(xùn)情況;

(5)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的監(jiān)管要求的落實情況;

(6)評級作業(yè)部門關(guān)于合規(guī)建議的整改落實情況;

(7)合規(guī)事項及其處理情況。

2.合規(guī)風(fēng)險事項報告

各部門、合規(guī)人員在發(fā)現(xiàn)或獲知以下合規(guī)風(fēng)險信息的，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日內(nèi)報告至合規(guī)部負(fù)責(zé)人:

(1)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險事件;

(2)業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險隱患或合規(guī)風(fēng)險提示等;

(3)監(jiān)管部門業(yè)務(wù)合規(guī)監(jiān)管意見或建議;

(4)內(nèi)外部審計檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險信息;

(5)合規(guī)人員在合規(guī)審核或檢查的日常工作中，發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險或合規(guī)問題。

3.重大合規(guī)風(fēng)險事項報告

重大合規(guī)風(fēng)險事項指評級作業(yè)過程中因違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求受到重大處罰或制裁，遭受明顯經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損失的重大事項。發(fā)現(xiàn)或獲知以下重大合規(guī)風(fēng)險事項時，各業(yè)務(wù)部門、合規(guī)人員應(yīng)于當(dāng)日內(nèi)報告至合規(guī)部負(fù)責(zé)人，情況緊急可能引起嚴(yán)重或不良后果的，合規(guī)部負(fù)責(zé)人應(yīng)立即向公司執(zhí)行董事和合規(guī)總監(jiān)報告:

(1)發(fā)生合規(guī)案件;

(2)內(nèi)部員工承攬業(yè)務(wù)造成具體作業(yè)過程中違法違規(guī)導(dǎo)致犯罪案件；

(3)因合規(guī)風(fēng)險被新聞媒體負(fù)面報道，對企業(yè)聲譽(yù)造成嚴(yán)重?fù)p害;

(4)客戶關(guān)于企業(yè)重大合規(guī)事項的投訴;

(5)因合規(guī)事項被監(jiān)管機(jī)關(guān)制裁或處罰;

(6)各部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報告的其他重大合規(guī)風(fēng)險事項。

4.合規(guī)風(fēng)險事項及重大合規(guī)風(fēng)險事項的報告內(nèi)容

合規(guī)風(fēng)險事項及重大合規(guī)風(fēng)險事項報告，應(yīng)由事發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人提交書面說明材料，說明材料中應(yīng)包括:

(1)合規(guī)風(fēng)險來源;

(2)合規(guī)風(fēng)險事項發(fā)生的時間、地點(diǎn)、部門、崗位、發(fā)生經(jīng)過;

(3)合規(guī)風(fēng)險事項的性質(zhì);

(4)可能或已經(jīng)形成的風(fēng)險、不良影響或損失程度;

(5)已采取的措施;

(6)下一步處置措施及建議。

5.合規(guī)報告路徑與程序

專職合規(guī)人員、各單位兼職合規(guī)人員對于需報告的事項，應(yīng)按要求上報合規(guī)部負(fù)責(zé)人;合規(guī)部負(fù)責(zé)人對需要上報執(zhí)行董事的事項，應(yīng)按規(guī)定及時報告執(zhí)行董事。