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“全球反洗錢監(jiān)管資訊月刊”旨在通過定期收集整理公開信息為大家提供及時(shí)的政策訊息，了解全球反洗錢監(jiān)管信息。

法規(guī)

發(fā)布日期：2022年2月8日

中國人民銀行 市場監(jiān)管總局 銀保監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)印發(fā)《金融標(biāo)準(zhǔn)化“十四五”發(fā)展規(guī)劃》

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國人民銀行 市場監(jiān)管總局 銀保監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)

中國人民銀行、市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)《金融標(biāo)準(zhǔn)化“十四五”發(fā)展規(guī)劃》?！兑?guī)劃》指出，加快推進(jìn)反洗錢數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定，支撐數(shù)字化時(shí)代反洗錢履職轉(zhuǎn)型。

發(fā)布日期：2022年2月21日

《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》暫緩施行

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國人民銀行 銀保監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)

中國人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，原定2022年3月1日起施行的《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》因技術(shù)原因暫緩施行。根據(jù)公告，相關(guān)業(yè)務(wù)按原規(guī)定《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》辦理。

發(fā)布日期：2022年2月18日

銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于防范以“元宇宙”名義進(jìn)行非法集資的風(fēng)險(xiǎn)提示

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：銀保監(jiān)會(huì)

近期，一些不法分子以“元宇宙投資項(xiàng)目”、“元宇宙鏈游”等名目吸收資金，涉嫌非法集資、詐騙等違法犯罪活動(dòng)，銀保監(jiān)會(huì)就此情況發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示。銀保監(jiān)會(huì)提示了4種有關(guān)手法，包括編造虛假元宇宙投資項(xiàng)目、打著元宇宙區(qū)塊鏈游戲旗號詐騙、惡意炒作元宇宙房地產(chǎn)圈錢、變相從事元宇宙虛擬幣非法謀利等。有的不法分子翻炒與元宇宙相關(guān)的游戲制作、人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)等概念，編造包裝名目眾多的高科技投資項(xiàng)目，公開虛假宣傳高額收益，借機(jī)吸收公眾資金；有的不法分子號稱所發(fā)虛擬幣為未來“元宇宙通行貨幣”，誘導(dǎo)公眾購買投資。

發(fā)布日期：2022年2月15日

美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室修訂《大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散者制裁條例》

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(OFAC)

美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室修訂了《大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散者制裁條例》，對現(xiàn)行允許提供特定法律服務(wù)的一般許可進(jìn)行修改，同時(shí)在許可項(xiàng)中新增一個(gè)允許用美國境外的資金支付法律服務(wù)費(fèi)用的許可。

發(fā)布日期：2022年2月21日

歐盟官方公報(bào)發(fā)布對《歐盟反洗錢4號令》下反洗錢反恐怖融資制度中具有“戰(zhàn)略性缺陷”的高風(fēng)險(xiǎn)第三國名單的修正案

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：歐盟官方公報(bào)(OJ)

歐盟官方公報(bào)發(fā)布《歐盟反洗錢4號令》下現(xiàn)行反洗錢/反恐怖融資制度中具有“戰(zhàn)略性缺陷”的高風(fēng)險(xiǎn)第三國名單修正案。修正案將在高風(fēng)險(xiǎn)第三國名單中增加布基納法索、開曼群島、海地、約旦、馬里、摩洛哥、菲律賓、塞內(nèi)加爾和南蘇丹，并將巴哈馬、博茨瓦納、加納、伊拉克和毛里求斯刪除。

發(fā)布日期：2022年2月16日

英國議會(huì)發(fā)布《2022年洗錢和恐怖融資（修訂）條例》

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：英國議會(huì)(UK Parliament)

英國議會(huì)發(fā)布《2022年洗錢和恐怖融資（修訂）條例》。該條例修訂了《2017年洗錢、恐怖融資和資金轉(zhuǎn)移（付款人信息）條例》，主要修訂內(nèi)容為對信托登記的時(shí)間限制，并進(jìn)一步排除了需要注冊的信托類型。

報(bào)告

發(fā)布日期：2022年2月22日

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組發(fā)布越南加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評估報(bào)告

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)發(fā)布了越南加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評估后續(xù)評估報(bào)告。根據(jù)報(bào)告，越南面臨著一系列的洗錢威脅。經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長與多樣化、國際貿(mào)易的發(fā)展以及疏于防備的漫長陸地邊境使得越南正面臨日益增加的非法金融風(fēng)險(xiǎn)，且預(yù)計(jì)未來幾年將保持增長的態(tài)勢。報(bào)告指出，越南應(yīng)通過開展額外的風(fēng)險(xiǎn)為本行業(yè)評估，以更好地了解關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)要素，進(jìn)一步加深對洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)的理解。同時(shí)，根據(jù)現(xiàn)有和進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，越南應(yīng)以已確定的風(fēng)險(xiǎn)為指導(dǎo)，制定明確且全面的國家反洗錢和反恐怖融資政策和機(jī)構(gòu)層面的計(jì)劃。此外，越南應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)層面的協(xié)作，重點(diǎn)關(guān)注已確定的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。目前，越南在FATF 40項(xiàng)反洗錢和反恐怖融資建議中，有2項(xiàng)建議被評為“合規(guī)”；有11項(xiàng)建議被評為“基本合規(guī)”；有23項(xiàng)建議仍為“部分合規(guī)”；有4項(xiàng)“不合規(guī)”評級。

發(fā)布日期：2022年2月10日

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組發(fā)布愛爾蘭加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的后續(xù)評估報(bào)告

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)發(fā)布了愛爾蘭加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的后續(xù)評估報(bào)告。愛爾蘭采取了一些行動(dòng)來加強(qiáng)其反洗錢和反恐怖融資框架。2018年，愛爾蘭對2010年《刑事司法（洗錢和恐怖融資）法案》進(jìn)行了修訂，解決了與預(yù)防措施相關(guān)的若干缺陷，相關(guān)措施也適用于特定非金融行業(yè)與職業(yè)。現(xiàn)在，特定人員有義務(wù)識別、核實(shí)聲稱代表客戶行事的人。該項(xiàng)立法還將《歐盟反洗錢4號令》第3條納入其中，根據(jù)該項(xiàng)規(guī)定，如果已盡力識別法人機(jī)構(gòu)的受益所有人仍無所得時(shí)，需識別高級管理層。為體現(xiàn)愛爾蘭取得的進(jìn)展，F(xiàn)ATF已對建議22進(jìn)行重新評級，從“部分合規(guī)”改為“基本合規(guī)”。目前，愛爾蘭在FATF 40項(xiàng)反洗錢和反恐怖融資建議中，有17項(xiàng)建議被評為“合規(guī)”；有17項(xiàng)建議被評為“基本合規(guī)”；有6項(xiàng)建議仍為“部分合規(guī)”。

發(fā)布日期：2022年2月4日

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組發(fā)布圣基茨和尼維斯加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評估報(bào)告

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)發(fā)布了圣基茨和尼維斯加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評估后續(xù)評估報(bào)告。根據(jù)2018-2019年進(jìn)行的國家風(fēng)險(xiǎn)評估(NRA)和2020-2021年的NRA后續(xù)行動(dòng)，圣基茨和尼維斯對該國的洗錢風(fēng)險(xiǎn)了解有限，需要采取進(jìn)一步行動(dòng)來改進(jìn)反洗錢和反恐怖融資框架，以加強(qiáng)對洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)的抵抗力，并分配國家資源以減輕相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。然而，這些已開展的NRA并不全面，沒有充分考慮到圣基茨和尼維斯作為一個(gè)小型國際金融中心所帶來的外部資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、沒有考慮到資金流經(jīng)或留在圣基茨和尼維斯管轄范圍內(nèi)的國際上游犯罪行為，亦沒有確定與法人和法律安排相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。此外，圣基茨和尼維斯的可疑交易報(bào)告評級為低，與NRA中識別的報(bào)告部門風(fēng)險(xiǎn)評級不一致。目前，圣基茨和尼維斯在FATF 40項(xiàng)反洗錢和反恐怖融資建議中，有11項(xiàng)建議被評為“合規(guī)”；有15項(xiàng)建議被評為“基本合規(guī)”；有14項(xiàng)建議仍為“部分合規(guī)”。

發(fā)布日期：2022年2月4日

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組發(fā)布波蘭加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評估報(bào)告

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)發(fā)布了波蘭加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評估后續(xù)評估報(bào)告。自上次評估以來，波蘭已采取措施加強(qiáng)其反洗錢和反恐怖融資（AML/CFT）框架，最值得注意的是其開展了國家風(fēng)險(xiǎn)評估，并修訂AML/CFT法案。在大多數(shù)方面，波蘭在一定程度上已經(jīng)具備實(shí)施有效的AML/CFT制度的要素，但現(xiàn)有框架的實(shí)際應(yīng)用仍有待改進(jìn)以達(dá)到實(shí)質(zhì)性的合規(guī)水平。例如，波蘭應(yīng)采取緊急行動(dòng)，確保犯罪分子被剝奪犯罪所得和犯罪工具；波蘭應(yīng)通過系統(tǒng)收集可比較的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠嚴(yán)格評估刑事司法系統(tǒng)和國際合作的有效性；私營部門應(yīng)采取更具前瞻性的、與風(fēng)險(xiǎn)相稱的AML/CFT預(yù)防措施。目前，波蘭在FATF 40項(xiàng)反洗錢和反恐怖融資建議中，有11項(xiàng)建議被評為“合規(guī)”；有15項(xiàng)建議被評為“基本合規(guī)”；有14項(xiàng)建議仍為“部分合規(guī)”。

發(fā)布日期：2022年2月4日

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組發(fā)布克羅地亞加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評估報(bào)告

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)發(fā)布了克羅地亞加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評估報(bào)告?？肆_地亞于2018年和2019年對反洗錢和反恐怖恐怖融資法進(jìn)行了重大修訂，大大提高了實(shí)施預(yù)防措施的要求?？肆_地亞還采取了重要措施，通過引入受益所有人登記機(jī)制，提高法人和法律安排的透明度?？肆_地亞還首次將虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商(VASP)引入反洗錢和反恐怖融資框架（AML/CFT）的監(jiān)管，要求VASP向克羅地亞金融服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)通告其相關(guān)活動(dòng)。在技術(shù)合規(guī)性方面，盡管克羅地亞的AML/CFT框架已進(jìn)行了重大修改，但仍然存在一些技術(shù)缺陷，對其有效性造成影響?？肆_地亞在執(zhí)行聯(lián)合國對恐怖融資和擴(kuò)散融資的定向金融制裁、針對非盈利組織的措施、實(shí)施與客戶盡職調(diào)查相關(guān)的某些預(yù)防措施方面仍存在差距。目前，克羅地亞在FATF 40項(xiàng)反洗錢和反恐怖融資建議中，有4項(xiàng)建議被評為“合規(guī)”；有17項(xiàng)建議被評為“基本合規(guī)”；有19項(xiàng)建議仍為“部分合規(guī)”。

發(fā)布日期：2022年2月9日

國際貨幣基金組織認(rèn)為尼日利亞數(shù)字貨幣eNaira可能帶來新的洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：國際貨幣基金組織（IMF）

2021年10月，尼日利亞宣布面向公眾推出央行數(shù)字貨幣eNaira，希望借此推動(dòng)普惠金融的發(fā)展。然而國際貨幣基金組織（IMF）發(fā)布的國家報(bào)告中指出，隨著eNaira的使用范圍拓展到跨境資金轉(zhuǎn)移和代理行網(wǎng)絡(luò)，可能會(huì)引發(fā)新的洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)。因此，IMF建議尼日利亞央行通過建立不同層級的身份驗(yàn)證系統(tǒng)、強(qiáng)化反洗錢與反恐怖融資法規(guī)、加大反腐整治力度等方式，積極應(yīng)對eNaira帶來的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

發(fā)布日期：2022年1月

埃格蒙特集團(tuán)發(fā)布2014年至2020年埃格蒙特最佳案例獎(jiǎng)（金融分析案例）合集

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：埃格蒙特集團(tuán)(Egmont Group)

埃格蒙特集團(tuán)發(fā)布2014年至2020年埃格蒙特最佳案例（金融分析案例）合集。埃格蒙特集團(tuán)的技術(shù)援助和培訓(xùn)工作組從提交的117個(gè)案例中挑選26個(gè)最佳案例，并將其分為七個(gè)上游犯罪和相關(guān)的洗錢類型：賄賂和腐敗，網(wǎng)絡(luò)犯罪和加密貨幣，毒品販運(yùn)，欺詐和貪污，走私和賭博，基于貿(mào)易的洗錢、第三方洗錢及恐怖融資，有組織的犯罪和人口販運(yùn)。

發(fā)布日期：2022年2月4日

美國財(cái)政部發(fā)布有關(guān)貴重藝術(shù)品市場非法融資的研究

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：美國財(cái)政部(US Treasury)

美國財(cái)政部發(fā)布一項(xiàng)通過貴重藝術(shù)品交易進(jìn)行洗錢和恐怖融資的研究。該研究調(diào)查了可能為美國金融體系帶來洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)的藝術(shù)品市場參與者和相關(guān)行業(yè)，同時(shí)確定了政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場參與者可以采取的措施，以進(jìn)一步減少通過美國貴重藝術(shù)品市場對非法收益進(jìn)行的洗錢活動(dòng)。研究發(fā)現(xiàn)，有證據(jù)表明貴重藝術(shù)品市場存在洗錢風(fēng)險(xiǎn)，但從表面看，存在恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)的證據(jù)有限。藝術(shù)品市場中最容易涉及洗錢的參與者是提供金融服務(wù)的行業(yè)，例如不需要履行全面反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的藝術(shù)品抵押貸款。

發(fā)布日期：2022年2月4日

澳大利亞交易報(bào)告分析中心發(fā)布在澳大利亞偵查和制止強(qiáng)迫性奴役的金融犯罪指引

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：澳大利亞交易報(bào)告分析中心(AUSTRAC)

澳大利亞交易報(bào)告分析中心(AUSTRAC)發(fā)布一份新的金融犯罪指引，以幫助企業(yè)識別和報(bào)告與強(qiáng)迫性奴役相關(guān)的可疑活動(dòng)。強(qiáng)迫性奴役是一種奴役形式，約占澳大利亞奴役案件的30%。受害者被迫提供性服務(wù)、無法對暴力或其他迫害行為作出反抗，且必須將大部分甚至全部的錢交給施暴者。對于犯罪分子來說，這是一項(xiàng)有利可圖的“生意”，他們通過這種犯罪活動(dòng)獲得巨大的利潤。該指引參考了澳大利亞金融情報(bào)聯(lián)盟收集、分析的情報(bào)，為企業(yè)提供了實(shí)用的建議，包括相關(guān)注意事項(xiàng)以及向AUSTRAC報(bào)告的時(shí)機(jī)。

新聞

發(fā)布日期：2022年2月1日

美國聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司和美國金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)局開放注冊數(shù)字身份技術(shù)激勵(lì)政策

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：美國聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司 美國金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)局(FDIC, FinCEN)

美國聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司(FDIC)和美國金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)局(FinCEN)宣布向有興趣的團(tuán)隊(duì)開放技術(shù)激勵(lì)政策注冊，以幫助驗(yàn)證數(shù)字身份驗(yàn)證（一種用于收集、驗(yàn)證和核實(shí)個(gè)人信息的過程）的有效性。通過技術(shù)激勵(lì)政策，美國聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司的技術(shù)實(shí)驗(yàn)室和FinCEN設(shè)法提高效率、增強(qiáng)賬戶安全，減少欺詐和其他身份相關(guān)的犯罪行為，減少洗錢和恐怖融資，增強(qiáng)客戶對數(shù)字銀行環(huán)境的信心。

發(fā)布日期：2022年2月17日

美國司法部宣布成立國家加密貨幣執(zhí)法小組

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：美國司法部(DOJ)

美國司法部宣布成立國家加密貨幣執(zhí)法小組（NCET）。NCET的建立是為了確保該部門能夠有效應(yīng)對非法濫用加密貨幣和數(shù)字資產(chǎn)帶來的挑戰(zhàn)，積極識別、調(diào)查、追蹤相關(guān)案件。未來，NCET將特別關(guān)注虛擬貨幣交易所、基礎(chǔ)設(shè)施提供商等機(jī)構(gòu)，并與美國司法部下屬的刑事司（計(jì)算機(jī)犯罪和知識產(chǎn)權(quán)科、洗錢和資產(chǎn)追回科）、美國檢察官辦公室、國家安全司、聯(lián)邦調(diào)查局等多個(gè)部門機(jī)構(gòu)合作，聯(lián)合美國國內(nèi)外執(zhí)法部門打擊加密貨幣相關(guān)犯罪，為相關(guān)部門提供必要的支持和培訓(xùn)。

發(fā)布日期：2022年2月17日

英國聯(lián)合反洗錢指導(dǎo)小組發(fā)布其反洗錢和反恐怖融資指南修訂版

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：聯(lián)合反洗錢指導(dǎo)小組(JMLSG)

英國聯(lián)合反洗錢指導(dǎo)小組發(fā)布了針對金融服務(wù)部門的反洗錢和反恐怖融資(AML/CFT)指南第二部分第17小節(jié)（銀團(tuán)貸款）的修訂版。該修訂版插入新的第17.29A段，涉及由貸方完成客戶盡職調(diào)查的相關(guān)事項(xiàng)。

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