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何為人力合規(guī)？

是簡單的勞動法規(guī)合規(guī)么？

不，不是的。

一、人力合規(guī)的定義

人力合規(guī)是人力、財務、稅務、經(jīng)營管理及法律上的綜合合規(guī)，包括制度合規(guī)、流程合規(guī)、實施合規(guī)三方面。

1、制度合規(guī)

不僅需要滿足《勞動法》、《勞動合同法》等基礎(chǔ)勞動法規(guī)的要求，同時須滿足《民法典》、《經(jīng)濟法》、《合同法》等法規(guī)的要求，在制度上實現(xiàn)基礎(chǔ)的合規(guī)。

2、流程合規(guī)

《制度》的擬制、研討、審批、發(fā)放、培訓等，決定其有效性。

3、實施合規(guī)

人力資源工作涉及人才的選用育留，其制訂規(guī)則、引導文化、支持業(yè)務，從根源上滋補了人才生存的土壤，從文化上推動了企業(yè)長續(xù)發(fā)展的命脈。小到簡單的招聘發(fā)布，大到集團整體的人才戰(zhàn)略.....人力資源實施過程的小細節(jié)，決定了人才對企業(yè)的第一印象、社會對該家企業(yè)的基礎(chǔ)認知，甚至決定企業(yè)與各資源/人才是訴諸公堂，還是和諧共贏。

二、制度合規(guī)的完善

昨天去聽了朋友鐘律師的分享《《民法典》時期企業(yè)勞動用工的應對策略》，他從立法的背景、內(nèi)容的解讀、應對的策略三方面作出了律師角度的精彩分析，課后我們共同探討了平臺化用工、社保合規(guī)這兩項事情的深度理解。

例如，發(fā)生勞動仲裁時，員工可以主張社保、公積金未全額繳交，要求單位在補償時一并支付差額么？

答案是可以主張，但不會因此項申請判決。

如果拿到員工應對的這部份權(quán)益呢？可以全額追繳回來么？

不，社保和公積金的規(guī)定是不同的。社保個人向人社局申訴，可往前補繳兩年差額；公積金管理在2020年12月后的部份可全額補繳，企業(yè)和個人的部份都需要一起補至公積金帳戶。

我們舉例說明一下制度合規(guī)需要注意的要點，如上圖所示，我們需要從四方面來排查目前企業(yè)的制度現(xiàn)狀。

1、無法律法規(guī)沖突

公司發(fā)布的制度、文件中不能出現(xiàn)與法律法規(guī)沖突的條文，如有須刪除。

2、無合同協(xié)議矛盾

公司與員工簽訂的各項合同與協(xié)議、與客戶/外部合作方簽定的合同與協(xié)議，需要合理設(shè)置，特別是與員工簽約的相關(guān)文本，顯失公平的部分是不受法律支持的。

3、無引發(fā)勞資糾紛內(nèi)容

有一些公司的《員工手冊》、《考勤制度》、《績效制度》等設(shè)置了苛刻的條款，致使員工很容易因條款的規(guī)定而受到處罰，易激起個體與群體性矛盾，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)須立即完善。

4、與企業(yè)文化相促進

公司的程序、制度、表格，其內(nèi)容都需要與企業(yè)文化相契合，起到推動與展示企業(yè)文化的作用。近年來非常流行一類企業(yè)評選，就是員工與求職者對企業(yè)的公允評價，在信息流通迅速的社會里，人力是引導企業(yè)內(nèi)在文化與外在文化的一個很典型的表像。

三、企業(yè)上市合規(guī)過程中對人力資源的相關(guān)要求

在企業(yè)投融資進程中，上市申報前，企業(yè)會針對內(nèi)控作一系統(tǒng)的完善，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第3號——人力資源》及保監(jiān)會、財政部、國資委、審計署、銀保監(jiān)會等相關(guān)要求，摘取內(nèi)容如下。

第十六條企業(yè)應當制定和實施有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策。人力資源政策應當包括下列內(nèi)容：
（一）員工的聘用、培訓、辭退與辭職。
（二）員工的薪酬、考核、晉升與獎懲。
（三）關(guān)鍵崗位員工的強制休假制度和定期崗位輪換制度。
（四）掌握國家秘密或重要商業(yè)秘密的員工離崗的限制性規(guī)定。
（五）有關(guān)人力資源管理的其他政策。
第十七條企業(yè)應當將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準，切實加強員工培訓和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。
第十八條企業(yè)應當加強文化建設(shè)，培育積極向上的價值觀和社會責任感，倡導誠實守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新和團隊協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理理念，強化風險意識。
董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員應當在企業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮主導作用。
企業(yè)員工應當遵守員工行為守則，認真履行崗位職責。
第十九條企業(yè)應當加強法制教育，增強董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員和員工的法制觀念，嚴格依法決策、依法辦事、依法監(jiān)督，建立健全法律顧問制度和重大法律糾紛案件備案制度。

第三條企業(yè)人力資源管理至少應當關(guān)注下列風險：
（一）人力資源缺乏或過剩、結(jié)構(gòu)不合理、開發(fā)機制不健全，可能導致企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略難以實現(xiàn)。
（二）人力資源激勵約束制度不合理、關(guān)鍵崗位人員管理不完善，可能導致人才流失、經(jīng)營效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密和國家機密泄露。
（三）人力資源退出機制不當，可能導致法律訴訟或企業(yè)聲譽受損。
第四條企業(yè)應當重視人力資源建設(shè)，根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合人力資源現(xiàn)狀和未來需求預測，建立人力資源發(fā)展目標，制定人力資源總體規(guī)劃和能力框架體系，優(yōu)化人力資源整體布局，明確人力資源的引進、開發(fā)、使用、培養(yǎng)、考核、激勵、退出等管理要求，實現(xiàn)人力資源的合理配置，全面提升企業(yè)核心競爭力。

四、總結(jié)

古人云“無規(guī)矩不成方圓”。近年來，隨著“合規(guī)經(jīng)營”、“違規(guī)風險”等相關(guān)用語見諸報端的頻率不斷增加，合規(guī)逐漸成為廣受企業(yè)關(guān)注的熱鬧詞匯。與之相應的，合規(guī)管理也逐漸成為企業(yè)管理研究與實踐中不可或缺的一部分。

企業(yè)要做到合規(guī)管理，需要遵守不同層面的各種規(guī)則。具體來說，一是國家的法律法規(guī)。違法不僅使企業(yè)遭受經(jīng)營與聲譽上的損失，更可能因此喪失存續(xù)的能力。法律法規(guī)是企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的第一準繩，是強度最高的規(guī)則。二是企業(yè)的規(guī)章制度。規(guī)章制度的制度與執(zhí)行是影響企業(yè)的的經(jīng)營，若不能有效與實施會影響企業(yè)的規(guī)則性與正常運轉(zhuǎn)。

不管是從加強合規(guī)管理，提升企業(yè)的核心競爭力上來說，還是強化合規(guī)有效控制風險；落實合規(guī)把握企業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)；培養(yǎng)合員責任意識，將合規(guī)管理落實到工作的點點滴滴，對于企業(yè)來說都非常重要。營造合規(guī)風氣與價值觀成為合員的行為準則和道德規(guī)范，人力資源培訓緊跟落地。

人力資源管理對于企業(yè)合規(guī)戰(zhàn)略的制定有非常重要的影響。人力資源管理不是一個部門的事情，而是涉及到公司整個操作流程，它對企業(yè)合規(guī)有這非常重要的影響。

一是可以從外部審計、內(nèi)部審計、社保審計、稅務審計四個方面來考察。其次，企業(yè)通過不同方式有效執(zhí)行合規(guī)戰(zhàn)略。企業(yè)通過分工、輪崗幫助企業(yè)實現(xiàn)合規(guī)操作。從企業(yè)合規(guī)戰(zhàn)略制定和內(nèi)控的設(shè)立角度出發(fā)，輪崗實質(zhì)上是企業(yè)設(shè)置的一個預警系統(tǒng)。

二是信息透明化。在制定合規(guī)戰(zhàn)略時，必須考慮到信息透明化的問題。

三是在薪資福利政策方面，比如企業(yè)年金、不同層級員工的薪酬規(guī)定等等，要向員工進行詳細的介紹。人力資源部門可以編輯人力資源白皮書進行宣傳和推廣，每年對員工進行合規(guī)教育。

四是企業(yè)要進行自動化處理，這樣也可以大大增加整個操作的透明度，同時也規(guī)避了很多不合規(guī)的風險。