黨的十九大明確提出要堅定實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。黨的十九屆四中全會對加強科技創(chuàng)新作出重大部署，提出創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化機制。加強技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)是落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，是打通科技與經(jīng)濟之間通道的重要任務(wù)。繼科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“三部曲”實施之后，國務(wù)院于2017 年出臺《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》（以下簡稱《方案》），構(gòu)建了國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)“施工圖”，有效促進了技術(shù)轉(zhuǎn)移體系系統(tǒng)化、縱深化發(fā)展。2014 年以來，國務(wù)院積極推進重大政策實施情況第三方評估，《方案》中提出國家和地方要強化技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況的監(jiān)督評估，旨在掌握政策舉措落實情況、產(chǎn)生的效果及對經(jīng)濟社會的影響等，提高管理科學(xué)化水平，促進政府治理能力的有效提升。目前，國內(nèi)尚未建立成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)移評估指標體系，評估實踐較為落后，亟需構(gòu)建適合我國國情的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評價指標體系，將技術(shù)轉(zhuǎn)移體系納入國家和地方監(jiān)測評價范圍，為加快我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)提供重要技術(shù)支撐。

1 研究現(xiàn)狀

1.1 國外現(xiàn)狀分析

發(fā)達國家對技術(shù)轉(zhuǎn)移的統(tǒng)計調(diào)查具有較長歷史和豐富經(jīng)驗，一些國家和地區(qū)將技術(shù)轉(zhuǎn)移作為一項重要的專項任務(wù)開展定期調(diào)查和分析（見表1），如，美國自1991 年起每年對大學(xué)、研究機構(gòu)等的技術(shù)許可活動開展調(diào)查［1-2］；歐盟每年開展知識產(chǎn)權(quán)組織、科技轉(zhuǎn)移協(xié)會成員調(diào)查［1］；英國每年開展大學(xué)商業(yè)性轉(zhuǎn)化相關(guān)的統(tǒng)計調(diào)查［1，3-4］；澳大利亞每兩年針對大學(xué)、研究機構(gòu)開展一次商業(yè)化調(diào)查等［5］。

（1）發(fā)達國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)調(diào)查多由政府部門或協(xié)會開展。例如，英國的商業(yè)創(chuàng)新技能部，澳大利亞的創(chuàng)新、工業(yè)和科研部，加拿大的統(tǒng)計局和丹麥科技創(chuàng)新局等開展相關(guān)調(diào)查，是政府主導(dǎo)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移調(diào)查的典型代表；此外，一些重要協(xié)會也開展相關(guān)調(diào)查，如美國、加拿大高校技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會（AUTM）,歐盟知識轉(zhuǎn)移聯(lián)盟（ProTon）、科技轉(zhuǎn)移協(xié)會（ASTP），英國高等教育基金委員會(HEFCE)、大學(xué)公司聯(lián)合會等，形成各國衡量國家技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的重要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

（2）技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)調(diào)查內(nèi)容以定量統(tǒng)計分析為主，涵蓋研發(fā)人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、企業(yè)等主體，考察技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)投入、活動和產(chǎn)出情況。其中，對投入的調(diào)查重點關(guān)注研究支出、研發(fā)人員全時當量等；對活動的調(diào)查主要包括合作研究活動、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)活動、技術(shù)許可后相關(guān)活動等；對產(chǎn)出的調(diào)查聚焦發(fā)明專利申請及授權(quán)量、許可/授權(quán)協(xié)議、許可收入、企業(yè)成立情況等。研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)調(diào)查內(nèi)容對政策實施情況、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的建設(shè)管理等定性分析判斷相對較少。

（3）抽樣問卷是技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)調(diào)查的主要方式，部分調(diào)查報告定期發(fā)布。例如，美國AUTM 每年對約300 家高校、研究機構(gòu)、醫(yī)院、企業(yè)和政府組織的技術(shù)許可情況進行調(diào)查，如2012 年共向232 家大學(xué)、61 家醫(yī)院和研究機構(gòu)、2 家國家實驗室和4 家第三方技術(shù)投資公司發(fā)放調(diào)查問卷［2］；加拿大統(tǒng)計局2012 年調(diào)查100 多家高校，對其知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化情況開展分析［6］。此外，部分國家重視技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)調(diào)查報告應(yīng)用，定期發(fā)布報告擴大影響，如美國、加拿大高校技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會（AUTM）每年發(fā)布大學(xué)、研究機構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動調(diào)查報告［2，6］，便于各界了解最新專利、成果及相關(guān)經(jīng)濟活動。

表1 國外主要的技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查情況

表1（續(xù)）

1.2 國內(nèi)研究進展

近年來，我國發(fā)布了一些技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)標準規(guī)范，相關(guān)內(nèi)容可納入技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估評價指標體系，如，2017 年，國家質(zhì)檢總局、國家標準委批準發(fā)布國家標準GB/T 34670—2017《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》，規(guī)定技術(shù)開發(fā)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)等七類服務(wù)要求；2019 年，京津冀三地產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)共同制定的《技術(shù)類無形資產(chǎn)交易規(guī)則（試行）》發(fā)布實施，針對技術(shù)類無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、實施許可、作價出資等形成了技術(shù)類無形資產(chǎn)交易制度體系；科技部火炬中心發(fā)布科技企業(yè)孵化器、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)評價指標體系等。其中，部分標準規(guī)范的規(guī)定可作為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估內(nèi)容，并為評估結(jié)論判斷提供依據(jù)，相關(guān)評價指標體系可為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評價指標的確立提供借鑒和參考。

國內(nèi)學(xué)者逐漸在國家或區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)進展、發(fā)展路徑等方面開展研究，主要聚焦在以下方面：一是對我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)梳理，在分析發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，從技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、政策等維度剖析我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)存在的問題；二是國別和地區(qū)的借鑒和比較研究，如對英國、美國、歐盟、韓國、法國等，從國外技術(shù)轉(zhuǎn)移體系架構(gòu)、政策體系、主要做法等方面開展研究，旨在為我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)提供方向；三是區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)研究,從政策環(huán)境、技術(shù)轉(zhuǎn)移工作成效和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新等方面分析區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)現(xiàn)狀和問題，并提出有關(guān)對策建議。

國內(nèi)關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移體系監(jiān)測和評估研究的案例較少，提出了若干分評估指標和方式，如，2019 年中國科技成果管理研究會、國家科技評估中心等單位［7］聯(lián)合發(fā)布《中國科技成果轉(zhuǎn)化2018 年度報告（高等院校與科研院所篇）》，涵蓋2017 年我國2 766家研究開發(fā)機構(gòu)和高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化合同、科研人員獲得的現(xiàn)金和股權(quán)獎勵等科技成果轉(zhuǎn)化情況，對國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估內(nèi)容和指標的建立具有很好的借鑒意義；許端陽［1］研究指出美國、歐盟、英國、澳大利亞的技術(shù)轉(zhuǎn)移監(jiān)測評價指標體系主要涵蓋技術(shù)轉(zhuǎn)移活動開展的一些基礎(chǔ)情況和不同技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道所取得的成效,如研發(fā)支出、技術(shù)許可/授權(quán)的數(shù)量與收益等一些核心指標；朱舜楠［8］從組織素質(zhì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)績、技術(shù)轉(zhuǎn)移效果4 個方面研究形成技術(shù)轉(zhuǎn)移績效評價指標體系；余曉卉等［9］從轉(zhuǎn)移投入、轉(zhuǎn)移平臺、轉(zhuǎn)移產(chǎn)出3 個維度構(gòu)建高校技術(shù)轉(zhuǎn)移評價指標體系。

現(xiàn)有研究提出部分技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評價指標，但將其用于國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估實踐尚存在指標不全面、操作性不強等問題。主要表現(xiàn)為：一是這些指標體系尚未全面覆蓋國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，指標設(shè)計多針對高校、基礎(chǔ)建設(shè)等技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的個別環(huán)節(jié)或主體，未涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移通道、政策環(huán)境等體系建設(shè)等重要方面；二是缺乏評估方法研究，有待篩選總結(jié)適用于國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估的方式方法；三是尚未開展實證分析，指標設(shè)計的科學(xué)性、合理性等尚需通過實踐驗證。

綜上，世界發(fā)達國家和地區(qū)將技術(shù)轉(zhuǎn)移調(diào)查作為國家常態(tài)化監(jiān)測工作開展了大量規(guī)?；恼{(diào)查活動，為科學(xué)評價各國相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移情況提供了重要支撐，而我國國家層面技術(shù)轉(zhuǎn)移體系專項統(tǒng)計調(diào)查較少，未實現(xiàn)制度化和常態(tài)化，適合我國國情的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估體系尚未建立。一方面我國出臺的相關(guān)標準規(guī)范僅涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移部分活動，尚未出臺技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估相關(guān)標準規(guī)范，另一方面現(xiàn)有的指標體系以量化指標為主，多采用投入-產(chǎn)出模型，目的在于監(jiān)測技術(shù)轉(zhuǎn)移績效或效率，具有很好的借鑒意義。但國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況除考察技術(shù)轉(zhuǎn)移成效外，同樣需要評估技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的完整性、協(xié)同性，涵蓋技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的創(chuàng)新主體、技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才、技術(shù)轉(zhuǎn)移通道、支撐保障環(huán)境等全鏈條要素建成情況，各創(chuàng)新主體協(xié)同情況，以及技術(shù)、人才、資本等要素融合情況等。

2 國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系

2.1 定義

《方案》規(guī)定，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是指促進科技成果持續(xù)產(chǎn)生，推動科技成果擴散、流動、共享、應(yīng)用并實現(xiàn)經(jīng)濟和社會價值的生態(tài)系統(tǒng)［10］。技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)主要包括三方面內(nèi)容：（1）優(yōu)化基礎(chǔ)架構(gòu)，構(gòu)建創(chuàng)新主體、技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才等要素組成的“四梁八柱”；（2）拓寬轉(zhuǎn)移通道，放大技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的輻射和擴散功能。（3）完善轉(zhuǎn)移環(huán)境，包括政策環(huán)境、支撐保障等，確保體系高效運行。

2.2 《方案》內(nèi)容框架

《方案》提出總體要求、優(yōu)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系基礎(chǔ)架構(gòu)、拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移通道、完善政策環(huán)境和支撐保障、強化組織實施5 個層面的部署，借鑒國外技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查多考察“投入-活動-產(chǎn)出”情況，引入邏輯模型對《方案》內(nèi)容進行分析，考慮各環(huán)節(jié)參與的人/事、物及可能產(chǎn)生的結(jié)果，與邏輯模型各模塊對應(yīng)，構(gòu)建《方案》內(nèi)容框架（見圖1）。

（1）目標。將總體目標分層分類，設(shè)計定性或定量評估指標是開展評估的重要基礎(chǔ)。例如，《歐盟2020 智能、可持續(xù)和包容性增長報告》（2010）中，將歐盟2020 戰(zhàn)略規(guī)劃的目標體系分為核心使命、優(yōu)先領(lǐng)域、主題目標等層次［11］，用于戰(zhàn)略規(guī)劃監(jiān)測評估分級考核指標設(shè)計?！斗桨浮纺繕梭w系可分為總體要求和具體目標兩個方面，總體要求即2020 年體系基本建成、2025 年體系全面建成，具體目標涵蓋補齊技術(shù)轉(zhuǎn)移短板和打通技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條的重要方面，為總體要求的實現(xiàn)提供支撐。國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估要根據(jù)《方案》目標分級分類情況對應(yīng)設(shè)置考核指標，規(guī)范評估目標實現(xiàn)情況。

（2）投入。國外技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查中，如研究投入、從事研究商業(yè)化活動的人員數(shù)量和費用、研究商業(yè)化培訓(xùn)的投入等投入程度是調(diào)查的重要指標，旨在評估技術(shù)轉(zhuǎn)移成效，為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)指標設(shè)置提供借鑒。根據(jù)《方案》，我國技術(shù)轉(zhuǎn)移強化政府推動，對體系建設(shè)的投入主要為以政府為主導(dǎo)的政策投入、資金投入、平臺支持等，以及政府引導(dǎo)下的社會投入，包括多元投融資等，根據(jù)投入資源的類型選擇合適的定量或定性指標，反映國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中相關(guān)主體的作用，同時構(gòu)成技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的重要考量指標。

（3）活動。國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)開展的活動較多，涉及優(yōu)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系基礎(chǔ)架構(gòu)、拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移通道、強化組織實施等方面任務(wù)，涵蓋高校、科研院所、企業(yè)、政府等落實主體，活動具備參與主體廣泛、涉及任務(wù)全面等特點決定了活動內(nèi)容是國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估的重要方面，同時利益相關(guān)方調(diào)查也將是開展評估的重要環(huán)節(jié)。針對不同的參與主體和技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移活動呈現(xiàn)不同特點，如激發(fā)創(chuàng)新主體技術(shù)轉(zhuǎn)移活力突出以市場需求為導(dǎo)向，利于提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率和技術(shù)交易的科技含量；依托創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)促進技術(shù)轉(zhuǎn)移針對關(guān)鍵要素（眾創(chuàng)空間、孵化器等）加強布局，對促進協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移十分重要；強化組織實施體現(xiàn)政府在戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、服務(wù)層面的全流程活動，旨在為技術(shù)轉(zhuǎn)移營造良好環(huán)境?；顒邮钱a(chǎn)出的影響因素，也是技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)成效的體現(xiàn)，通過評估活動開展情況及有效性，有利于了解技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建成情況，同時有助于督促各主體更好地落實體系建設(shè)的各項任務(wù)。

（4）產(chǎn)出。在評估任務(wù)實施前對各環(huán)節(jié)產(chǎn)出進行預(yù)判，有利于有針對性地設(shè)置評估指標。國際上的評估多采用容易量化的產(chǎn)出，如歐盟采用合作研發(fā)協(xié)議數(shù)量監(jiān)測知識轉(zhuǎn)移產(chǎn)出，澳大利亞采用雇員數(shù)量監(jiān)測技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)情況。我國創(chuàng)新成果、技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才、形成的創(chuàng)新孵化平臺、技術(shù)交易等都可視為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的產(chǎn)出，全國技術(shù)交易總量，技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才總數(shù)以及國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地等產(chǎn)出可為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)宏觀評估提供依據(jù)。

（5）效果和影響。效果和影響是國際評估界“面向結(jié)果”的理念中的核心評價準則，反映國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)目標實現(xiàn)程度。具體而言，效果即對國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)產(chǎn)出應(yīng)用后產(chǎn)生的直接效果，如人才培養(yǎng)、能力提升、科技進步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、合作網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)濟效益等；影響即對國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)成果擴散后產(chǎn)生的更大范圍、更遠時期的影響，如國家影響力提升、外交關(guān)系、全球利益等。

圖1 我國《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》內(nèi)容框架

2.3 體系建設(shè)面臨主要問題

國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)是一項復(fù)雜的工程，當前階段仍面臨成果供給不充足、推廣不順暢、對接不精準、支撐不到位等問題（見表2）。（1）創(chuàng)新主體技術(shù)成果尚需進一步面向產(chǎn)業(yè)需求、提升供給，如產(chǎn)學(xué)研協(xié)作較弱，科研成果與市場需求“兩張皮”的情況依然存在，企業(yè)主體作用不突出等。（2）技術(shù)推廣階段信息通道有待進一步暢通，包括信息平臺建設(shè)相對薄弱，國內(nèi)、國際技術(shù)市場互聯(lián)、協(xié)作不足等，信息不對稱現(xiàn)象普遍存在。（3）技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才專業(yè)化服務(wù)能力有待提升，如技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)不健全、人才支持機制不完善、部分機構(gòu)和人才只起到聯(lián)絡(luò)溝通作用等，服務(wù)水平不高。（4）支撐保障有待加強，如國家和地方出臺了一系列政策措施，但政策銜接落地還需進一步做實做細，以及金融對科技成果早期支撐不充分等。

表2 我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系存在的主要問題

表2（續(xù)）

國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估要強化問題導(dǎo)向?！皢栴}導(dǎo)向，聚焦關(guān)鍵”是國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的基本原則，要聚焦技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的薄弱環(huán)節(jié)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的關(guān)鍵癥結(jié)，提出有針對性、可操作的政策措施，補齊技術(shù)轉(zhuǎn)移短板，打通技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條［10］。因此，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估要堅持《方案》框架的目標任務(wù)導(dǎo)向，更要突出問題導(dǎo)向，對產(chǎn)學(xué)研協(xié)作、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)、激勵機制等關(guān)鍵薄弱環(huán)節(jié)開展重點評估，設(shè)立相應(yīng)的定性或定量指標，以充分發(fā)現(xiàn)問題和分析原因，為后續(xù)優(yōu)化管理提供切實可行的意見建議。

3 指標體系設(shè)計

3.1 指標框架

依據(jù)《方案》目標要求，注重問題導(dǎo)向，借鑒借鑒《2019 全國技術(shù)市場統(tǒng)計年報》等國家公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑、現(xiàn)有研究成果、國外技術(shù)轉(zhuǎn)移調(diào)查活動中相關(guān)定量指標，研究形成評估指標體系。評估指標體系包括組織實施、基礎(chǔ)架構(gòu)、實施績效、轉(zhuǎn)移通道和支撐保障5 個一級指標、19 個二級指標和46 個三級指標，具體詳見表3 所示。評估采用定性指標和定量指標相結(jié)合的方式，定量指標占比超過50%。

（1）組織實施，用于衡量政府在技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)中的政策響應(yīng)和資源投入程度，主要從落實計劃、部署方式、經(jīng)費支持、人才支持、計劃項目五方面評估。落實計劃考察針對《方案》出臺指導(dǎo)意見、實施細則的及時性、全面性及與《方案》目標、措施、任務(wù)等的一致性情況。部署方式除考慮責任分工安排外，跟蹤監(jiān)測評估作為技術(shù)轉(zhuǎn)移體系管理的重要方面應(yīng)一并調(diào)查。經(jīng)費支持、人才支持、計劃項目用于監(jiān)測政府資源配置方式，如經(jīng)費支持下設(shè)財政支持技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)經(jīng)費總額和帶動社會支持技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)經(jīng)費總額兩個定量指標，從直接投入和間接影響全面判斷政府資金投入合理性。

（2）基礎(chǔ)架構(gòu)，主要考察技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中基礎(chǔ)架構(gòu)建成程度，全面評估基礎(chǔ)架構(gòu)中創(chuàng)新主體、技術(shù)市場、轉(zhuǎn)移機構(gòu)、人才隊伍等4 個主體。創(chuàng)新主體評估從創(chuàng)新產(chǎn)出、承擔主體、創(chuàng)新平臺、合作領(lǐng)域等維度出發(fā)，設(shè)置發(fā)布需求導(dǎo)向科技成果供給數(shù)目、企業(yè)承擔科技項目占財政支持市場導(dǎo)向類項目的比例、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同技術(shù)轉(zhuǎn)移等指標。技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)除考察技術(shù)交易額、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)數(shù)量及服務(wù)項數(shù)等量化指標外，應(yīng)當注重其建成質(zhì)量。人才隊伍評估重點圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移人才能力提升設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移人才發(fā)展機制和累計組織技術(shù)轉(zhuǎn)移培訓(xùn)人次。

（3）實施績效，用于反映國家層面技術(shù)轉(zhuǎn)移體系總體建設(shè)情況，重點評估技術(shù)交易和服務(wù)體系建設(shè)兩方面評估數(shù)據(jù)。技術(shù)交易是技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式，應(yīng)重點考察，從直接簽訂技術(shù)交易合同總項數(shù)和技術(shù)交易成交總金額等數(shù)據(jù)判斷全國技術(shù)轉(zhuǎn)移的活躍態(tài)勢。為從整體上分析國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建成情況，將國家層面技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系作為實施績效評估維度，國家層面技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系布局于技術(shù)要素的流通、共享、集聚、轉(zhuǎn)化全鏈條，評估涵蓋國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地等國家級機構(gòu)平臺建設(shè)情況，以及全國技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)及人才隊伍建成情況等。

（4）轉(zhuǎn)移通道，用來確定技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中各通道暢通程度，通過評估創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、軍民轉(zhuǎn)化、跨區(qū)轉(zhuǎn)移、國際轉(zhuǎn)移4 個通道技術(shù)轉(zhuǎn)移情況進行判斷。各通道具備不同建設(shè)重點，如創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中強化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體技術(shù)轉(zhuǎn)移功能，軍民轉(zhuǎn)化中強調(diào)優(yōu)化軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移體制機制，國際轉(zhuǎn)移中強調(diào)加強“一帶一路”技術(shù)轉(zhuǎn)移行動等，在考察各通道促成技術(shù)轉(zhuǎn)移交易合同項數(shù)外，圍繞建設(shè)重點任務(wù)分別設(shè)置指標，如創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中考察專業(yè)化眾創(chuàng)空間數(shù)量等。

（5）支撐保障，用來確定技術(shù)轉(zhuǎn)移政策及保障體系完善程度，包括制度建設(shè)與政策銜接、多元投融資、知識產(chǎn)權(quán)、信息共享對接4 個二級指標。制度建設(shè)與政策銜接主要評估高校、科研院所人員分類評價制度、無形資產(chǎn)管理等技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策實施情況。多元投融資主要考察社會資本對技術(shù)轉(zhuǎn)移支持情況，如成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金科技金融融資支持、知識產(chǎn)權(quán)證券化融資、投貸聯(lián)動試點等。知識產(chǎn)權(quán)以適應(yīng)新經(jīng)濟新模式的技術(shù)轉(zhuǎn)移為前提，調(diào)查提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、加強知識產(chǎn)權(quán)保護與運營情況。信息共享從信息平臺建設(shè)、成果發(fā)布、科技成果展示、路演等方面評估。

表3 我國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估指標體系

表3（續(xù)）

3.2 指標計算方法

以《方案》目標為根本，對國家層面技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建成情況、目標實現(xiàn)程度等判斷，引入指標評分進行分析，由專家會議討論形成程度性判斷。

（1）評分方法。借鑒國際上一些成熟的評價體系如國家創(chuàng)新體系評價等，技術(shù)轉(zhuǎn)移評價體系的構(gòu)建采用等權(quán)重方法［12］，在此基礎(chǔ)上，將定量指標與定性指標分別處理，然后根據(jù)應(yīng)用需求求和或取平均值等計算指標得分。

（2）指標處理方法。定量指標的計算采用線性無量綱處理，計算公式為yi=xi/maxxi,其中yi 為指標得分值，xi 為指標初始值，maxxi 為同一指標下所有指標初始值中的最大值，評分區(qū)間為［0,1］；定性指標采用專家評價，評分區(qū)間為［0,1］，分成0.1～1共10 個等級，取所有專家評分平均值為指標得分。

4 評估實踐

為評估《方案》發(fā)布以來國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)實效，開展國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)實施效果評估。評估對象為全國各?。▍^(qū)、市）（未含港澳臺地區(qū)），數(shù)據(jù)時間段為《方案》發(fā)布至2018 年年底，數(shù)據(jù)來源為《2019 全國技術(shù)市場統(tǒng)計年報》等國家宏觀監(jiān)測數(shù)據(jù)和各地方科技主管部門統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

4.1 評估方法

借鑒荷蘭科研評估的“自我評估+外部評估”模式［13］，在與利益相關(guān)方座談、實地調(diào)研等評估流程的基礎(chǔ)上，通過開展案卷研究、數(shù)據(jù)分析、專家組會議等活動進行總體評估，總結(jié)了《方案》發(fā)布以來國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)進展成效、典型經(jīng)驗做法及存在問題，并給出綜合評估意見。其中，利益相關(guān)方包括與國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)決策、管理和實施等相關(guān)的政府部門、高校、科研院所、企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、技術(shù)市場等。實地調(diào)研邀請技術(shù)轉(zhuǎn)移及評估領(lǐng)域共9 名專家組建專家組，考察了北京、青島、西安等地技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況，調(diào)研有關(guān)高校、企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、技術(shù)市場等，形成關(guān)于我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況的咨詢意見。數(shù)據(jù)分析基于組織實施、基礎(chǔ)架構(gòu)、實施績效、轉(zhuǎn)移通道、支撐保障等數(shù)據(jù)，用指標評分法及專家分析法對我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況和全國各省、自治區(qū)、直轄市以及計劃單列市的技術(shù)轉(zhuǎn)移成效進行了分析和研究。

4.2 評估結(jié)論

根據(jù)評估目的，對我國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估結(jié)論涵蓋全國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況，重點突出基礎(chǔ)架構(gòu)和轉(zhuǎn)移通道建設(shè)成效。

（1）國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系基本建成，預(yù)計可實現(xiàn)《方案》中2020 年建設(shè)目標。適應(yīng)新形勢的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系各要素基本具備，截至2018 年，累計建成技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)近4 000 家，各通道技術(shù)轉(zhuǎn)移保持活躍。其中，2018 年簽訂國際技術(shù)交易合同超過5 000 份，“一帶一路”相關(guān)技術(shù)交易合同1 100 多份，國家和地方強化技術(shù)轉(zhuǎn)移配套政策，利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策環(huán)境初步形成；2018 年全國技術(shù)交易總額為17 697.4 億元，簽訂技術(shù)交易合同共計41.2 萬份，同比分別增長31.8%、12.1%，預(yù)計有望實現(xiàn)2020年建設(shè)創(chuàng)新型國家2 萬億元技術(shù)交易額目標。

（2）技術(shù)轉(zhuǎn)移體系各項目標任務(wù)成效存在較大差異性。考慮統(tǒng)計數(shù)據(jù)全面性，兼顧地區(qū)分布、技術(shù)轉(zhuǎn)移活躍度等因素分析技術(shù)轉(zhuǎn)移成效，評估發(fā)現(xiàn)，指標得分存在較大差異。其中，技術(shù)市場建設(shè)與服務(wù)指標得分較高，表明全國技術(shù)市場發(fā)展總體向好，如浙江省科技大市場實現(xiàn)省內(nèi)線上全覆蓋，湖北省“科惠網(wǎng)”突出企業(yè)技術(shù)需求48 h 響應(yīng)機制等；各地方產(chǎn)學(xué)研協(xié)同技術(shù)轉(zhuǎn)移指標得分普遍偏低，表明可能存在高校院所與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機制不完善、合作不緊密等問題；技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才數(shù)量等定量指標得分較高，但服務(wù)水平等定性指標得分偏低，表明高水平、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)和人才仍較為缺乏；支撐保障中制度建設(shè)與政策銜接的指標得分較高，創(chuàng)新主體發(fā)布需求導(dǎo)向科技成果供給數(shù)目指標得分偏低，表明技術(shù)轉(zhuǎn)移政策體系較為完善，但創(chuàng)新主體活力有待進一步激發(fā)，創(chuàng)新成果與市場技術(shù)需求存在脫節(jié)現(xiàn)象。

4.3 評估結(jié)果運用

評估結(jié)論反映了國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況，發(fā)掘了典型案例及存在問題，驗證了本研究構(gòu)建的評估指標體系的全面性、有效性和可行性，同時可為政府部門修訂政策、調(diào)整任務(wù)、配置資源等提供決策參考；此外，對技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)中未有效落實的任務(wù)和薄弱的環(huán)節(jié)，促進政府管理部門引起重視，分析問題產(chǎn)生的原因以及如何采取適當?shù)母倪M措施強化對技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的監(jiān)督管理，例如：開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點，進一步激發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)移積極性；依托企業(yè)、高校院所建立中試熟化基地，特別是聚集行業(yè)細分領(lǐng)域的平臺建設(shè)，提高研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移效率；面對國際科技發(fā)展的新形勢，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進國際技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)展等。

5 結(jié)論和建議

本文引入邏輯模型對《方案》內(nèi)容進行分析，選用《方案》作為評估目標依據(jù)，從政策響應(yīng)、部署方式、基礎(chǔ)架構(gòu)、轉(zhuǎn)移通道、支撐保障5 個維度對國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況開展評估，結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系“四梁八柱”基本構(gòu)建，技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道更加暢通，適應(yīng)新形勢、新任務(wù)、新要求的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移政策體系基本建立，研究所提出的指標體系適用于國家和區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移體系實效評估?；谝陨涎芯拷Y(jié)論，本文提出相關(guān)建議如下：

（1）國家和地方要加強頂層設(shè)計，做好評估監(jiān)測。建議政府管理部門加強技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估工作的制度化建設(shè)，制定相關(guān)評估文件，明確評估范圍、模式、時間節(jié)點、結(jié)果運用方式等；同時建立技術(shù)轉(zhuǎn)移常態(tài)化監(jiān)測評估機制，通過編制發(fā)布技術(shù)轉(zhuǎn)移年度報告等提高數(shù)據(jù)開發(fā)性，有效推動國家和地方技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)。

（2）完善評估方法，積極開展各類評估試點。本研究在指標體系設(shè)計中突出國家宏觀數(shù)據(jù)監(jiān)測，同時引入定量和定性指標計算方法，旨在全面評估國家和地方技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況。今后建議進一步借鑒國際經(jīng)驗研究評估模式和方法，探索開展不同類型的評估，包括分區(qū)域評估、重點任務(wù)評估和階段性目標監(jiān)測等，建立科學(xué)的評估方法體系。

（3）指標體系要結(jié)合區(qū)域?qū)嵺`完善，切實指導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系管理。本研究引入邏輯模型對《方案》內(nèi)容進行分析，從組織實施、基礎(chǔ)架構(gòu)、實施績效、轉(zhuǎn)移通道、支撐保障5 個維度建立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估指標體系，各地政府可以結(jié)合本地區(qū)的具體實踐和應(yīng)用修改完善指標，加強技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)監(jiān)督和評估，并根據(jù)評估結(jié)果完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系管理。