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國務(wù)院總理李克強日前簽署國務(wù)院令，公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》(簡稱《辦法》)，自2022年1月1日起施行。

　　證監(jiān)會隨后就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》(簡稱《規(guī)定》)向市場征求意見，并和司法部一道，對《辦法》有關(guān)問題答記者問。

　　證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在提高執(zhí)法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場秩序等方面具有重要意義。適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，當(dāng)事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失，投資者獲得及時有效救濟的新途徑，更加有利于保護投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

　　關(guān)鍵點一：證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度是什么？

　　證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度是指證監(jiān)會對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可，當(dāng)事人履行承諾后證監(jiān)會終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

　　關(guān)鍵點二：及時賠償損失，增強投資者獲得感

　　證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度有四方面作用：

　　一是有效提高執(zhí)法效能，化解資本市場執(zhí)法面臨的“查處難”與市場要求“查處快”之間的矛盾。

　　二是及時賠償投資者損失，增強其獲得感和滿意度。適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，當(dāng)事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失，投資者獲得及時有效救濟的新途徑，更加有利于保護投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

　　三是切實提高違法成本，增強監(jiān)管實效。行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾具有涉嫌違法當(dāng)事人履行意愿強、履行速度快等優(yōu)勢，且證監(jiān)會認可的承諾金數(shù)額通常高于罰沒款數(shù)額，使涉嫌違法當(dāng)事人付出較高的經(jīng)濟代價。

　　四是行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度能夠盡快實現(xiàn)案結(jié)事了、定紛止爭，從而妥善化解社會矛盾，及時恢復(fù)市場秩序，穩(wěn)定預(yù)期。

　　關(guān)鍵點三：五方面內(nèi)容明確行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度要義

　　《辦法》共21條，主要規(guī)定了五方面內(nèi)容：

　　一是明確證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則，規(guī)定證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾是指證監(jiān)會對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)證監(jiān)會認可，當(dāng)事人履行承諾后證監(jiān)會終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式，規(guī)定其實施應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠信原則。

　　二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的基本流程，包括申請、受理、協(xié)商、確定承諾金數(shù)額并簽署承諾認可協(xié)議、履行承諾認可協(xié)議、中止調(diào)查以及終止調(diào)查等。

　　三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形。

　　四是明確承諾金的使用和管理方式，規(guī)定投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為遭受損失的，可以向承諾金管理機構(gòu)申請合理賠償，也可以通過依法對當(dāng)事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償；已通過其他途徑獲得賠償?shù)?，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒虺兄Z金管理機構(gòu)申請賠償。

　　五是明確監(jiān)督制約機制，包括：證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作辦理部門與調(diào)查部門相互獨立；證監(jiān)會建立集體決策制度，討論決定重大事項，并經(jīng)相關(guān)負責(zé)人批準后執(zhí)行；負責(zé)證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作的人員應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)工作紀律和回避規(guī)定；對于違背誠信原則的證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人實施相應(yīng)的信用懲戒措施等。

　　關(guān)鍵點四：負面清單+正面清單，明確適用范圍

　　《辦法》明確，當(dāng)事人可以申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的時間環(huán)節(jié)，為當(dāng)事人自收到證監(jiān)會案件調(diào)查法律文書后至證監(jiān)會作出行政處罰決定之前。證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在送達當(dāng)事人的案件調(diào)查法律文書中告知其有權(quán)依法申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。包括：當(dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰或者被行政處罰，未逾一定年限；涉嫌證券期貨犯罪依法應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)處理；涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴重、社會影響惡劣；沒有新事實、新理由就同一案件再次提出申請，或者因自身原因未履行或者未完全履行承諾，就同一案件再次提出申請，以及證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則認為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的其他情形。

　　證監(jiān)會發(fā)布的《規(guī)定》從正面對適用范圍作了進一步限定，明確行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾主要解決：調(diào)查取證存在較大困難、法律適用存在較大困難，以及能夠更為及時有效地賠付投資者損失，實現(xiàn)監(jiān)管效能等案件。

　　關(guān)鍵點五：當(dāng)事人完全履行承諾可終止調(diào)查

　　根據(jù)《辦法》，一是當(dāng)事人自收到證監(jiān)會案件調(diào)查法律文書后至證監(jiān)會作出行政處罰決定前，可以申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。對于不存在《辦法》規(guī)定或者證監(jiān)會規(guī)定的負面情形的當(dāng)事人，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人完整申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出是否受理的決定。二是溝通協(xié)商。證監(jiān)會可以在規(guī)定期限內(nèi)根據(jù)當(dāng)事人涉嫌違法行為造成的損失、損害或者不良影響等，就適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾相關(guān)事項與當(dāng)事人進行溝通協(xié)商。三是簽署協(xié)議。證監(jiān)會經(jīng)與當(dāng)事人溝通協(xié)商，認可其所作承諾的，應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人簽署承諾認可協(xié)議，并載明相關(guān)事項。四是中止調(diào)查。承諾認可協(xié)議簽署后，證監(jiān)會向當(dāng)事人出具中止調(diào)查決定書并予以公告。五是履行協(xié)議。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴格履行承諾認可協(xié)議。當(dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行承諾的，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。六是終止調(diào)查。當(dāng)事人完全履行承諾認可協(xié)議后，證監(jiān)會向當(dāng)事人出具終止調(diào)查決定書并予以公告。對當(dāng)事人涉嫌實施的同一個違法行為不再重新調(diào)查。

　　關(guān)鍵點六：符合條件的投資者可快速獲得賠償

　　行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度能夠及時賠償投資者損失，且不影響其行使民事訴訟權(quán)利，充分尊重投資者對救濟渠道的選擇權(quán)?！掇k法》規(guī)定，投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為遭受損失的，可以向承諾金管理機構(gòu)申請賠償，也可以通過依法對當(dāng)事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償；投資者已通過其他途徑獲得賠償?shù)?，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒虺兄Z金管理機構(gòu)申請賠償。與民事訴訟需要投資者依法在勝訴后才能獲得賠償不同，適用當(dāng)事人承諾案件的投資者可以按照《辦法》規(guī)定向承諾金管理機構(gòu)提出賠償申請，經(jīng)承諾金管理機構(gòu)審核，符合條件的投資者可快速獲得賠償。

　　同時，《辦法》通過嚴格規(guī)定證監(jiān)會實施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的行為規(guī)范，保障當(dāng)事人權(quán)益。一是明確證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查法律文書中告知當(dāng)事人有權(quán)申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。二是提高行政執(zhí)法效率，壓縮證監(jiān)會辦理相關(guān)工作時限，規(guī)定其在20個工作日內(nèi)作出是否受理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾決定，與當(dāng)事人進行溝通協(xié)商的期限為6個月，經(jīng)批準延長的期限最長不得超過6個月。三是對于不予受理的案件，要求證監(jiān)會書面通知當(dāng)事人并說明理由；要求證監(jiān)會在決定終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾前聽取當(dāng)事人的意見。四是加強對證監(jiān)會的內(nèi)部制約、外部制衡和社會監(jiān)督，細化回避等程序規(guī)定，明確相關(guān)工作人員的保密義務(wù)。五是規(guī)定當(dāng)事人在溝通協(xié)商時所作的陳述只能用于實施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，以解除當(dāng)事人后顧之憂。

　　關(guān)鍵點七：行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度而非“花錢買平安”

　　《辦法》明確，當(dāng)事人承諾具有嚴格適用條件，證監(jiān)會經(jīng)審查并集體決策后才能決定案件能否適用該制度。同時，承諾金兼具懲戒和賠償功能，承諾金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒收違法所得的金額，以及投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素，通常情況下數(shù)額要高于行政處罰的罰沒款數(shù)額。三是除要求當(dāng)事人交納承諾金外，證監(jiān)會還可以要求當(dāng)事人采取自我核查整改、完善內(nèi)部控制制度、增加合規(guī)檢查頻次、主動調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，以糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響。因此，適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，是堅持“零容忍”要求的具體體現(xiàn)，不意味著當(dāng)事人可以“花錢買平安”。

　　關(guān)鍵點八：投?；饻y算投資者損失

　　《規(guī)定》厘清承諾辦理部門與調(diào)查、審理部門之間的協(xié)調(diào)銜接機制。要求承諾辦理部門應(yīng)當(dāng)就案件適用當(dāng)事人承諾相關(guān)事項征求調(diào)查、審理部門的意見，適用當(dāng)事人承諾的案件必須經(jīng)過必要的調(diào)查，案件受理后不中止案件調(diào)查、中止案件審理。明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協(xié)調(diào)配合。由投保基金公司負責(zé)測算投資者損失情況，調(diào)查部門、審理部門、證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、投資者保護機構(gòu)等部門單位提供必要支持。

　　《規(guī)定》還明確投資者賠付機制安排。要求承諾金管理機構(gòu)制定承諾金管理使用方案并報證監(jiān)會備案，同時明確當(dāng)事人自行賠償投資者程序，鼓勵當(dāng)事人提前賠償投資者。同時規(guī)定了派出機構(gòu)在行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾中的作用。一方面，明確當(dāng)事人所在轄區(qū)的派出機構(gòu)負責(zé)核查驗收當(dāng)事人履行承諾認可協(xié)議的情況，另一方面，明確派出機構(gòu)查處的案件可以適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，現(xiàn)階段由承諾辦理部門統(tǒng)一辦理。

　　此外，《規(guī)定》還加強監(jiān)督制約，嚴防道德風(fēng)險。建立集體決策機制、內(nèi)部監(jiān)督制約機制，壓縮承諾金協(xié)商數(shù)額的裁量空間，強化派出機構(gòu)在承諾履行過程中的核查監(jiān)督作用，要求及時公告披露相關(guān)信息。

　　證監(jiān)會表示，下一步，證監(jiān)會將會同財政部將2015年2月發(fā)布的《行政和解金管理暫行辦法》修改為《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》，進一步細化具體操作實施要求。

　　證監(jiān)會將嚴格落實“零容忍”要求，加大對資本市場違法行為執(zhí)法力度，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場環(huán)境。同時，貫徹落實《辦法》規(guī)定，及時回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題，依法保護投資者合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。