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7月21日下午，公會舉辦“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”第一期宣導(dǎo)交流會。上海銀保監(jiān)局案件稽查處風(fēng)險防范科科長周蔚出席指導(dǎo)，24家政策性、國有、股份制、自貿(mào)區(qū)銀行合規(guī)部門負(fù)責(zé)人參會，后四場宣導(dǎo)交流會的牽頭單位代表列席會議。會議由公會副秘書長王鑫主持。

會上，首先由進(jìn)出口銀行上海分行內(nèi)控合規(guī)處處長沈艷春、中國銀行上海市分行內(nèi)控與法律合規(guī)部黨支部書記葉天蔚、興業(yè)銀行上海分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理陳斌兵、平安銀行自貿(mào)區(qū)分行風(fēng)險管理部總經(jīng)理徐國專進(jìn)行主題分享,各單位圍繞內(nèi)控機制與信息化建設(shè)、屢查屢犯整治、員工行為管理和案例示警等主題，從強化內(nèi)控案防機制建設(shè)、重視合規(guī)文化建設(shè)實踐、開展特色專項行動、完善基層合規(guī)內(nèi)控管理體系、建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機制、強化合規(guī)問責(zé)和追責(zé)、規(guī)劃建設(shè)智慧合規(guī)系統(tǒng)平臺等方面進(jìn)行分享交流。主題分享環(huán)節(jié)同步直播給所有會員單位，共計430人次在線觀看。

現(xiàn)場交流環(huán)節(jié)由中國銀行上海市分行內(nèi)控與法律合規(guī)部黨支部書記葉天蔚牽頭主持，20家會員單位代表就各行在內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)工作方面的建立屢查屢犯問題臺賬和整改責(zé)任制、加強實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)收費管理、完善員工行為網(wǎng)格化管理體系等經(jīng)驗做法進(jìn)行深入交流。

最后，上海銀保監(jiān)局案件稽查處風(fēng)險防范科周蔚科長對于今年銀行業(yè)案防工作提出三點要求：一是案件清理。此項工作是今年中國銀保監(jiān)會關(guān)于開展案件集中清理專項行動的工作要求，希望各機構(gòu)抓緊有限的時間窗口，全面清理陳案，化解潛在風(fēng)險，加快案件處置，推動追贓挽損，實現(xiàn)存量案件的應(yīng)報盡報、應(yīng)結(jié)快結(jié)；二是從業(yè)人員管理。2015年11月份上海銀行業(yè)從業(yè)人員監(jiān)管信息系統(tǒng)上線，各機構(gòu)應(yīng)根據(jù)銀行業(yè)從業(yè)人員監(jiān)管信息的制度要求，加強從業(yè)人員信息管理，做實人員的背景調(diào)查，規(guī)范處罰信息的報送流程，應(yīng)報盡報，做好離職人員的履職評價信息。同時，各機構(gòu)應(yīng)確保上報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、時效性，嚴(yán)格落實信息報送質(zhì)量相關(guān)要求；三是對案防執(zhí)行情況的通報。各機構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步提升對案防工作的重視程度，持續(xù)落實好案防工作相關(guān)的要求。對照通報指出的各項問題，加強自查自糾，有力提升案防各項工作質(zhì)量。

下一步，牽頭單位中國銀行上海市分行將對各現(xiàn)場參會單位的交流材料擇優(yōu)進(jìn)行篩選整理，形成專題簡報由公會發(fā)送各會員單位并抄送上海銀保監(jiān)局。

來源：上海銀行同業(yè)公會協(xié)調(diào)維權(quán)部 董侃