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為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署,鞏固拓展亂象整治成果,強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè),厚植穩(wěn)健審慎經(jīng)營文化,夯實(shí)銀行高質(zhì)量發(fā)展根基,東亞銀行(中國)有限公司(“東亞中國”)高度重視、及時(shí)部署,扎實(shí)開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”各項(xiàng)活動。
加強(qiáng)思想認(rèn)識,構(gòu)建組織保障
東亞中國深刻認(rèn)識到內(nèi)控合規(guī)管理的重要性,充分領(lǐng)會開展內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)活動的重大意義,著力壓實(shí)主體責(zé)任,將內(nèi)控合規(guī)管理、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)作為一項(xiàng)長期性、系統(tǒng)性工作常抓不懈,并將扎實(shí)做好本次“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動作為持續(xù)完善內(nèi)控合規(guī)管理的重要抓手,由執(zhí)行董事兼行長率領(lǐng)各條線分管行領(lǐng)導(dǎo)組成領(lǐng)導(dǎo)小組,統(tǒng)一部署本次“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動。
制定總體方案,扎實(shí)開展工作
東亞中國圍繞“內(nèi)控合規(guī)管理體系機(jī)制建設(shè)”“內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)及人員管理”“消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作”“履行社會責(zé)任”和“屢查屢犯問題集中整治”五大工作主題,制定“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動工作方案,積極開展內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)各項(xiàng)活動;同時(shí),認(rèn)真學(xué)習(xí)銀保監(jiān)會及各地銀保監(jiān)局關(guān)于推進(jìn)銀行業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)工作的指導(dǎo)意見,主動參與行業(yè)協(xié)會組織開展的各項(xiàng)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年活動,積極履行行業(yè)倡議。
深化自查自糾,完善管理機(jī)制
根據(jù)監(jiān)管要求和總體方案,東亞中國針對五大工作主題分別制定細(xì)化自查方案,統(tǒng)籌開展相關(guān)領(lǐng)域的自查工作,深入查找內(nèi)控合規(guī)薄弱環(huán)節(jié);在自查中堅(jiān)持“即查即糾、立查立改”原則,從制度、流程等方面強(qiáng)化推進(jìn)根源性整改,著力補(bǔ)齊內(nèi)控合規(guī)機(jī)制短板;同時(shí)根據(jù)行內(nèi)相關(guān)制度開展問責(zé)工作;通過不斷強(qiáng)化整改、問責(zé),進(jìn)一步提升和鞏固治理工作成效,有效遏制違法違規(guī)行為發(fā)生。
優(yōu)化合規(guī)氛圍,創(chuàng)新設(shè)立主題月活動
為積極開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動,進(jìn)一步優(yōu)化營造全行的合規(guī)氛圍,大力倡導(dǎo)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念,將“建設(shè)年”活動充分融入日常經(jīng)營管理工作,東亞中國于2021年8月期間開展“規(guī)行致遠(yuǎn)——合規(guī)文化主題月”專項(xiàng)活動,寓意為通過提升合規(guī)管理質(zhì)效,促進(jìn)本行穩(wěn)健長遠(yuǎn)發(fā)展。
“合規(guī)文化主題月”活動期間,通過精心籌備并全行發(fā)放“合規(guī)知識小貼士”、典型風(fēng)險(xiǎn)案例教育、多渠道及時(shí)傳達(dá)監(jiān)管動態(tài)等方式,促進(jìn)全行人員吸收熱點(diǎn)合規(guī)知識,加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域典型問題的深入學(xué)習(xí),化“我要合規(guī)”為內(nèi)生動力。同時(shí),東亞中國總、分行均設(shè)置“合規(guī)角”專區(qū)與“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作”留言本,擺放銀行業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理指導(dǎo)書籍、知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家著作、法規(guī)文件匯編、行業(yè)自律組織或監(jiān)管機(jī)構(gòu)期刊雜志、金融業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理論述等相關(guān)資料,供全體人員于工作中汲取合規(guī)知識的養(yǎng)分;此外,東亞中國亦于行內(nèi)開展“合規(guī)心得”征集活動,鼓勵(lì)全體人員結(jié)合本崗位實(shí)際工作,將內(nèi)控合規(guī)的感悟、心得體會、未來冀望等進(jìn)行分享。
來源:東亞中國
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