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自今年6月開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動以來，在深圳銀保監(jiān)局的大力推動下和行業(yè)自律組織引導下，深圳銀行機構(gòu)深入貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于金融工作的決策部署，壓實主體責任，強化問題治理，厚植合規(guī)文化，打好標本兼治“組合拳”，切實防范金融風險和支持實體經(jīng)濟發(fā)展。

高層做起，以上率下

各銀行機構(gòu)迅速制定“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動工作方案和教育宣導實施方案，實行“一把手”負責制，強化內(nèi)控合規(guī)從高層做起，壓實主體責任，有力推進“內(nèi)控合規(guī)管理”標本兼治。

工商銀行深圳市分行黨委書記、行長以“管控處罰風險 守住合規(guī)底線”為主題講授合規(guī)專題課。建設(shè)銀行深圳市分行黨委書記、行長積極參與“一把手談合規(guī)”活動，為“建設(shè)年”撰文。郵儲銀行深圳分行黨委書記、行長以“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本、高層做起、人人有責”為主題作動員部署。交通銀行深圳分行組織召開“行長講內(nèi)控合規(guī)”宣講會。華夏銀行深圳分行黨委書記、行長主持召開黨委中心組(擴大)學習會議，開展法律合規(guī)典型案例集中學習研討，以上率下，自我警示。平安銀行深圳分行持續(xù)開展高管話合規(guī)系列活動，以微視頻、電視晨會、企業(yè)號平臺播放的方式，向全體員工傳遞“人人合規(guī) 創(chuàng)造價值”的核心導向，引導全員學規(guī)知規(guī)守規(guī)，強化責任擔當。

聚焦重點領(lǐng)域，深入自查自糾

各機構(gòu)高度重視屢查屢犯問題集中治理工作。工商銀行深圳市分行提出了“降處罰”的具體目標，要求全行上下要圍繞監(jiān)管意見、監(jiān)管處罰所揭示的問題，提高政治站位、堅守合規(guī)為本，建立健全督查自糾、整改問責等長效機制，切實立行立改，堅持舉一反三，打好標本兼治的“組合拳”。農(nóng)業(yè)銀行深圳市分行突出員工行為、信貸、財會、理財?shù)戎攸c領(lǐng)域，建立全過程、全流程、全環(huán)節(jié)、全崗位、全覆蓋的內(nèi)控合規(guī)管理體系。建設(shè)銀行深圳市分行制定《屢查屢犯問題整治工作方案》，認真梳理以往發(fā)現(xiàn)的問題，對重點關(guān)注事項，舉一反三，即知即改，深入分析原因，落實整改責任，鞏固整改成效。民生銀行深圳分行全面復檢2017年以來各項工作，鎖定問題范圍，量化壓降目標，堅持整改目標導向，嚴格執(zhí)行“具體問題糾改+制度完善+系統(tǒng)改造+責任追究”四項整改標準，對整改不到位的單位和人員嚴肅追責問責。浙商銀行深圳分行強調(diào)注重實效，在抓落實、抓執(zhí)行上下功夫，真正與日常經(jīng)營管理活動密切結(jié)合起來，嚴禁走過場或敷衍了事，并對整改不到位或“形式主義”的單位予以問責，確保問題整改問責落實到位。上海銀行深圳分行形成由分行法律合規(guī)部、風險管理部、審計部組成的“鐵三角”協(xié)同研究機制，加強整改流程中的溝通協(xié)調(diào)，提升整改工作的嚴謹性、準確性、針對性，狠抓2017年以來亂象整治監(jiān)督檢查及自查、非現(xiàn)場監(jiān)管通報發(fā)現(xiàn)問題的整改問責工作。

強化教育宣導，深植合規(guī)文化

活動期間，各銀行機構(gòu)通過多樣化宣傳方式、豐富的教育學習形式，讓合規(guī)文化建設(shè)真正實現(xiàn)“全員關(guān)心”“人人參與”的濃厚氛圍。值得一提的是，活動期間，有近76000名金融從業(yè)者參與了“內(nèi)控合規(guī)知識”線上答題，答題人次高達12萬，其中，49家銀行機構(gòu)的從業(yè)人員參與率超90%，30家銀行機構(gòu)達100%。廣泛的參與度、持續(xù)的熱度成為此次內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年活動濃厚氛圍的最好注腳。

在宣傳發(fā)聲上，招商銀行深圳分行、上海銀行深圳分行等充分利用各營業(yè)網(wǎng)點多媒體設(shè)備，播放展示內(nèi)控合規(guī)宣傳海報、口號等，利用辦公場所建設(shè)合規(guī)文化長廊，營造濃厚氛圍。此外，各機構(gòu)通過“知識競賽”“宣傳作品比賽”“短視頻征集”等形式，形成內(nèi)控合規(guī)建設(shè)“人人參與”良好局面，其中，工商銀行深圳市分行在全行范圍內(nèi)開展了合規(guī)文化口號征集活動。中國銀行深圳市分行在全行開展了“合規(guī)之星”評選等活動。建設(shè)銀行深圳市分行組織了“一站到底”案防行為管理合規(guī)知識競賽，同時進行合規(guī)系列短視頻征集。郵儲銀行深圳分行梳理編印了《監(jiān)管政策匯編》，全員推送應知應會的法律與合規(guī)知識小卡片，建設(shè)了分行及支行合規(guī)文化長廊，并開展“陣地+走出去”宣教活動。北京銀行深圳分行制作了《加強消費者權(quán)益保護，提升銀行內(nèi)控合規(guī)建設(shè)》動畫短片。

在學習教育上，農(nóng)業(yè)銀行深圳市分行舉辦信貸業(yè)務道德風險揭示與警示會議，重點提示個貸領(lǐng)域廉潔風險點。建設(shè)銀行深圳市分行邀請公檢法等司法機關(guān)現(xiàn)場以案說法，開展以案代訓。郵儲銀行深圳分行召開全行警示教育大會、按季度“見人見事見單位”通報全行違規(guī)行為處罰案例等各類形式開展正面教育和反面警示，引導員工知規(guī)、懂規(guī)、守規(guī)、護規(guī)、用規(guī)。深圳農(nóng)村商業(yè)銀行編制了《合規(guī)案防管理手冊》，強化合規(guī)案防教育。浦發(fā)銀行深圳分行播放自主拍攝制作的合規(guī)案例警示教育片，將身邊人身邊事改編成警示案例對全行員工進行警醒教育，強化警示教育的震撼力。上海銀行深圳分行以“嚴控操作風險，強化從嚴治行”為主題，開展了“操作風險大家談”專項活動，并通過微電影呈現(xiàn)違規(guī)案例，分析違規(guī)所帶來的嚴重損害和慘痛教訓，以警示員工合規(guī)操作、遠離違規(guī)。通過內(nèi)容豐富、形式多樣的警示教育，各銀行機構(gòu)進一步讓合規(guī)理念“入腦入心”。

據(jù)悉，下一步，在深圳銀保監(jiān)局的指導下，深圳市銀行業(yè)協(xié)會將組織全行業(yè)開展內(nèi)控機制與信息化建設(shè)、屢查屢犯整治、員工行為管理以及案例警示四個專題經(jīng)驗交流與培訓，強化行業(yè)自律，提升行業(yè)整體內(nèi)控合規(guī)管理水平。

來源：深圳市銀行業(yè)協(xié)會