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內控優(yōu)先 合規(guī)為本

平安產(chǎn)險遼寧分公司在行動

為持續(xù)深入鞏固亂象整治成果，強化內控合規(guī)管理建設，厚植穩(wěn)健審慎經(jīng)營文化，根據(jù)《遼寧銀保監(jiān)局關于轉發(fā)開展銀行業(yè)保險業(yè)“內控合規(guī)管理建設年”活動的通知》（遼銀保監(jiān)發(fā)[2021]18號）要求，中國平安財產(chǎn)保險股份有限公司遼寧分公司積極響應工作要求，成立以總經(jīng)理石洪峰為領導小組組長的專項行動小組，結合公司實際情況，迅速組織部署，全面啟動“內控合規(guī)管理建設年”專項工作。

2021年7月23日，中國平安財產(chǎn)保險股份有限公司遼寧分公司召開了“內控合規(guī)管理建設年”專項啟動及部署工作會議，公司總經(jīng)理室、各部門負責人、各機構班子參加了會議。會上組織深入學習銀保監(jiān)文件精神，系統(tǒng)梳理了各項工作要點，并向參會人員詳細傳達了公司工作的整體部署與安排。

1 加強教育宣導，促進合規(guī)文化建設

圍繞“內控合規(guī)管理建設年”活動要點，開展各項培訓教育工作，狠抓重要崗位關鍵人員管理，依托“高管一堂課”活動板塊，促進內控合規(guī)內化于心、外化于行，確保合規(guī)文化理念滲透全員。同時，平安產(chǎn)險遼寧分公司結合文件內容，特制作通俗易懂、朗朗上口的專項工作宣導詞，并在全轄推廣宣傳，旨在向社會公眾傳遞此項工作的決心和信心，營造良好氣氛。

內控優(yōu)先 合規(guī)為本

內控合規(guī)建設年，決策部署銀保監(jiān)

堅持黨建引領向，推動十四五開端

主動合規(guī)需強化，倡導自覺合規(guī)先

金融工作深貫徹，厚植審慎與穩(wěn)健

二零一七時至今，亂象整治成效顯

重點領域雖嚴控，金融生態(tài)不樂觀

部分治理不健全，防范化解任務艱

潛在風險評不足，問題屢查亦屢犯

強基固本亟迫切，內生動力合規(guī)嚴

推動根源性整改，守住系統(tǒng)性底線

注重健全內控管，縱向深入是必然

當下改與長久立，補齊內控之短板

破解頑瘴與痼疾，防范化解重風險

不敢不能不想違，構筑格局助發(fā)展

五個突出需牢記，著力壓實主體環(huán)

三個加強育宣導，培訓自律示典范

組織保障一把手，思想認識不跑偏

內控效能持續(xù)升，合規(guī)文化須固建

深化自查和自糾，即查即改力不減

構筑監(jiān)管之合力，嚴肅整改除后患

抽查管導覆蓋廣，班子帶隊抓全面

敢于暴露不回避，積極上報不隱瞞

問責機制需建立，報告臺賬仔細填

署查督問四步走，行業(yè)典范看平安

2 內控合規(guī)管理專項自查及問題整改

圍繞以下要點開展內控合規(guī)管理建設年活動，對公司內控管理機制進行全面自查，并就自查發(fā)現(xiàn)的問題進行整改問責及跟蹤監(jiān)督。

#01健全內控合規(guī)治理架構

高級管理層對內部控制日常運行負責；明確三道防線職責；分支機構層面均應設立內控合規(guī)管理職能部門或崗位。

#02內控合規(guī)制度流程系統(tǒng)

開展現(xiàn)有內部制度規(guī)定的“立改廢”工作；明確各級機構、部門、崗位和人員的業(yè)務權限；將各項業(yè)務制度的合規(guī)管理要求嵌入業(yè)務流程中；提升內控合規(guī)管理的數(shù)字化水平。

#03重點風險領域內控建設

加強承保理賠關鍵環(huán)節(jié)管控，防范化解保險欺詐風險；加強數(shù)據(jù)治理，確保業(yè)務財務數(shù)據(jù)真實、準確、完整。

#04重要崗位關鍵人員管理

制定重要影響力崗位名錄，實現(xiàn)不相容崗位的分離；明確重要崗位輪換及強制休假的期限和方式以及任職回避相關要求，不得以強制休假代替崗位輪換；將重點崗位輪崗執(zhí)行情況納入各責任部門內控考核評價中。

#05消費者權益保護

嚴格執(zhí)行銷售適當性與可回溯管理；加強保險業(yè)銷售從業(yè)人員管理，切實規(guī)范從業(yè)人員的銷售行為；對誤導銷售、捆綁搭售、霸王條款等違規(guī)問題加大治理和問責力度；杜絕惡意拖賠惜賠、無理拒賠。

3 屢查屢犯問題集中整治

全面梳理2017年以來亂象整治監(jiān)管檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管通報和自查發(fā)現(xiàn)的問題庫，制定識別標準，鎖定問題范圍，深入自查自解，量化降壓目標，深入開展自查自糾，堅持即查即改、立查立改。

平安產(chǎn)險遼寧分公司黨委書記、總經(jīng)理石洪峰強調，分公司各部門、各機構務必高度重視此次活動，確保自查全面深入，充分利用本次自查契機，堅持更嚴標準和更高要求的整改問責，將問題反映出的內部合規(guī)漏洞整改到底，打造“揭示問題-落實整改-警示問責-檢驗成效-完善管理”的全閉環(huán)治理機制，堅決杜絕整改之后同質同類問題仍然屢查屢犯現(xiàn)象。同時，各級機構要及時總結本次內控合規(guī)管理建設工作的良好做法和鮮活經(jīng)驗，利用各類平臺載體進行宣傳和輿論引導，提升規(guī)矩意識和風險意識，營造內控合規(guī)管理有序推進的良好氛圍。

開展“內控合規(guī)管理建設年活動”，是推動從規(guī)范業(yè)務經(jīng)營行為轉向更加注重健全內控合規(guī)管理，引領自覺守法、審慎經(jīng)營的保險業(yè)新生態(tài)；是引導從“被動合規(guī)”轉向“主動合規(guī)”，牢固樹立“內控優(yōu)先、合規(guī)為本”的理念；是促進“當下改”與“長久立”重大舉措。平安產(chǎn)險遼寧分公司必將積極踐行銀保監(jiān)的要求，扎實開展內控合規(guī)管理建設活動，厚植合規(guī)文化，為構建新發(fā)展格局提供有力的金融支持。

（華商報記者 張海舟 編輯 楊陽）