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近期，世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等金融機構(gòu)連續(xù)對多家中國公司進行了制裁。根據(jù)世界銀行官方網(wǎng)站公示的信息，截至2019年6月30日，已有804家中國企業(yè)和個人被列入世界銀行的“禁令黑名單”，其中僅2019年上半年，就有711家中國企業(yè)和個人進入“禁令黑名單”。1中國企業(yè)遭受制裁的原因主要集中在招投標程序中為贏得項目而進行虛假陳述等行為，也有少量案件涉及中國企業(yè)在項目實施階段存在違規(guī)行為，例如，為盡早從業(yè)主處取得工程付款而偽造部分工作已竣工且達到質(zhì)量標準的證明文件，或向業(yè)主提供偽造的履約保函等等。被列入“禁令黑名單”意味著這些實體在一定期限內(nèi)不得參與任何由世界銀行，甚至會影響其他多邊金融機構(gòu)（包括亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行、歐洲復(fù)興開發(fā)銀行、歐洲投資銀行、美洲開發(fā)銀行及國際貨幣基金組織）提供融資或資金支持的項目，并且名譽受損造成的負面影響可能更大更深遠。

隨著“一帶一路”倡議持續(xù)深入推進，越來越多的中國企業(yè)“走出去”，承攬海外工程的機會越來越多，中國企業(yè)應(yīng)加強自身合規(guī)體系建設(shè)，從根本上防控合規(guī)風險，以避免遭受巨大的經(jīng)濟和聲譽損失。

世界銀行制裁體系

世界銀行的制裁體系是世界銀行對參與世界銀行資助項目、從事相應(yīng)制裁行為的實體和個人進行制裁安排的統(tǒng)稱，是一種正式行政程序，旨在保護世界銀行托管的資金。

制裁主體

參與世界銀行項目的公司以及其代理人都會受制于這套制裁體系。具體包括以下七類：

1. 世界銀行資助合同的投標人

2. 直接采購合同和世界銀行資助合同的供應(yīng)商

3. 承包商及其代理人

4. 分包商

5. 顧問和子顧問

6. 服務(wù)提供商

7. 貸款收益的任何接受者及其代表

需要指出的是，世行制裁的范圍通常不僅限于合同中涉及的實體，還可以對被調(diào)查人控制的所有實體施加制裁，且參與違法行為的個人（包括經(jīng)理和董事）也可能受到制裁。為了避免逃避責任，制裁也將適用于被調(diào)查人的繼承人和受讓人。

可制裁行為

世界銀行認定以下五種行為是“可制裁行為”：

制裁程序

世界銀行在決定被控方是否將受到制裁以及將實施何種制裁之前，會向被控方提供兩級審核程序。首先由世界銀行廉政局（INT）負責調(diào)查，由資格暫停與取消辦公室（OSD）的資格暫停與取消主管（SDO）對制裁案件進行初步審核并將向被指控參與制裁行為的調(diào)查對象發(fā)出“制裁審理通知”。如果調(diào)查對象對指控或建議的制裁措施提出異議，則案件交由世界銀行制裁委員會處理后對案件做出最終的裁定。

在制裁委員會發(fā)布最終的裁定之前，調(diào)查對象可以廉政局進行談判以達成和解。在和解協(xié)議執(zhí)行過程中，協(xié)議簽署方必須嚴格遵守約定進行自查自糾，未來項目投標或執(zhí)行過程中不能再出現(xiàn)違規(guī)行為。制定、完善并實施符合世行要求的廉政合規(guī)計劃是終止制裁、或有條件地免于制裁、或者提前終止制裁的主要條件。這就要求公司建立與完善內(nèi)部的合規(guī)體系與工作流程，包括但不限于反欺詐合規(guī)政策和程序，反腐敗和反賄賂的政策和程序，針對代理、中介等第三方的盡職調(diào)查程序，相應(yīng)的合規(guī)制度體系、組織機構(gòu)、人員配置、工作程序、培訓(xùn)宣傳、監(jiān)督檢查等內(nèi)容，以及定期向世界銀行合規(guī)辦公室報告工作進展情況，接受其評估與持續(xù)的監(jiān)督等。只有在滿足合規(guī)辦公室的審查要求后，被制裁單位或個人才能解除制裁或者免于制裁。

制裁措施

世界銀行的制裁體系設(shè)定了以下制裁措施：

• 取消資格，即被調(diào)查人被禁止在指定的時間內(nèi)或永久被禁止參與世行資助的合同；

• 附解除條件的取消資格，即被制裁人被取消資格的時限屆滿后，必須滿足某些條件才能有效解除制裁；

• 附條件的不取消資格，即被制裁人必須在規(guī)定的時間范圍內(nèi)遵守某些條件，否則將被取消資格；

• 譴責信；及

• 恢復(fù)原狀/經(jīng)濟補償，即被制裁方被要求支付賠償金或采取一些補救措施，補救由于其違法行為而造成的損害。

根據(jù)世界銀行公示信息，對違法行為的一個“基本制裁”是附解除條件的取消資格。公司建立與完善內(nèi)部完整的合規(guī)體系與工作流程是達到制裁解除條件的根本。

附帶后果

世界銀行制裁可能會產(chǎn)生廣泛的附帶后果，并對被調(diào)查人的其他業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響。比如，世界銀行超過一年的取消資格條款，會引發(fā)其他一些國際金融機構(gòu)，包括亞洲開發(fā)銀行、美洲開發(fā)銀行、歐洲復(fù)興開發(fā)銀行和非洲開發(fā)銀行的自動取消資格措施，從而受到聯(lián)合制裁。即使某機構(gòu)不是上述聯(lián)合取消資格協(xié)議的當事方，他們也可以根據(jù)世界銀行制裁來取消或否認被調(diào)查人的資格。由于制裁結(jié)果都會被公布在世界銀行的“禁令黑名單”上，這可能會成為企業(yè)與個人開展業(yè)務(wù)的障礙。

如前所述，企業(yè)建立完善的內(nèi)部合規(guī)體系是達到制裁解除條件或者免于制裁的重要條件。更重要的是，企業(yè)建立全面合規(guī)體系可以幫助其防控合規(guī)風險，避免遭受巨大的經(jīng)濟和聲譽損失，實現(xiàn)健康穩(wěn)健發(fā)展?！妒澜玢y行誠信合規(guī)指南》和《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》可以作為搭建健全合規(guī)體系的重要參考。

《世界銀行誠信合規(guī)指南》（以下簡稱《合規(guī)指南》）共有11項原則，包括禁止不當行為、責任、計劃的啟動/風險評估和審查、內(nèi)部政策、關(guān)于業(yè)務(wù)伙伴的政策、內(nèi)部控制、培訓(xùn)和宣傳、激勵措施、報告、對不當行為的補救及共同行動?！逗弦?guī)指南》總結(jié)了被許多機構(gòu)和組織認為是良好治理和反欺詐與腐敗的良好實踐的標準、原則，并隨著國際合規(guī)標準的發(fā)展而不斷更新。

2018年12月26日國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部、人民銀行、國資委、外匯局、全國工商聯(lián)共同制定發(fā)布了《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》（以下簡稱《合規(guī)指引》），為中國企業(yè)境外經(jīng)營的合規(guī)管理提供了普適性的指導(dǎo)意見。

《合規(guī)指南》及《合規(guī)指引》明確了企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的基本內(nèi)容和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，企業(yè)可結(jié)合自身經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模等實際情況，對照《合規(guī)指南》及《合規(guī)指引》從下列重點方面構(gòu)建或完善自身的境外經(jīng)營合規(guī)管理體系：

• 全面識別合規(guī)要求

• 健全合規(guī)管理架構(gòu)

• 制定合規(guī)管理制度

• 完善合規(guī)運行機制，防范應(yīng)對合規(guī)風險

• 持續(xù)改進合規(guī)管理體系

• 重視合規(guī)文化建設(shè)

轉(zhuǎn)創(chuàng)咨詢的專業(yè)團隊擁有豐富的合規(guī)管理、反欺詐、反舞弊、反腐敗/賄賂等項目經(jīng)驗，又深諳中國企業(yè)“走出去”所潛在面臨的海外經(jīng)營合規(guī)風險。根據(jù)企業(yè)在不同階段面對的主要合規(guī)管理挑戰(zhàn)，轉(zhuǎn)創(chuàng)咨詢團隊能夠提供獨特的經(jīng)驗和定制化服務(wù)，助力企業(yè)達到境外經(jīng)營活動全流程、全方位合規(guī)的目標。