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合規(guī)
| 葛洲壩環(huán)保業(yè)務(wù)暴露內(nèi)控頑疾,醫(yī)藥行業(yè)頻發(fā)行賄……當(dāng)前您所在的位置:首頁 > 合規(guī) > 反洗錢中心 > 舞弊新聞

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【高新技術(shù)】朗科科技收年報問詢函:存貨大增352.70% 董事與主要股東多次出現(xiàn)意見分歧


5月6日,深交所向朗科科技下發(fā)年報問詢函,要求朗科科技就公司核心基礎(chǔ)專利到期、收入和凈利潤變動情況、存貨大幅增加、議案被否決或棄權(quán)等情況,說明對公司產(chǎn)生的影響、公司治理是否存在重大缺陷等問題。對于朗科科技存在董事、主要股東意見分歧所帶來的經(jīng)營管理風(fēng)險,2019年內(nèi)存在多次董事會議案、股東大會議案被會議否決或被董事、股東發(fā)表否決意見或棄權(quán)表決的情形的問題,深交所要求朗科科技結(jié)合相關(guān)董事、股東對相關(guān)議案投否決或棄權(quán)表決的具體原因等,說明公司董事會、監(jiān)事會和股東大會能否正常運行,是否影響公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營,公司治理是否存在重大缺陷。(源:金融界)


【建筑工程】葛洲壩環(huán)保業(yè)務(wù)遭遇滑鐵盧 十多億預(yù)付款收不回暴露孫公司內(nèi)控頑疾


葛洲壩披露了2019年年報,其扣非凈利潤遭遇了十余年來的首次同比下滑,在這背后,則是葛洲壩環(huán)保業(yè)務(wù)在2019年遭遇了滑鐵盧。4月28日,葛洲壩進(jìn)一步披露了《關(guān)于2019年年度報告的信息披露監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》,其環(huán)保業(yè)務(wù)存在的問題露出了冰山一角。記者梳理發(fā)現(xiàn),由于葛洲壩的孫公司葛洲壩環(huán)嘉(大連)再生資源有限公司(以下簡稱葛洲壩環(huán)嘉)內(nèi)控環(huán)節(jié)失守,導(dǎo)致葛洲壩環(huán)嘉在2018年向關(guān)聯(lián)方支付的十多億預(yù)付款“覆水難收”,而葛洲壩環(huán)嘉的兩位前董事也在2019年被監(jiān)察機(jī)關(guān)采取了留置措施。此外,葛洲壩環(huán)嘉一位前事業(yè)部副經(jīng)理因在2015年非法占有公司585.56萬元,構(gòu)成貪污罪,在2019年被判處有期徒刑7年,這也暴露出葛洲壩環(huán)嘉的內(nèi)控漏洞。葛洲壩在回復(fù)交易所問詢函時則表示,公司內(nèi)部控制制度健全,內(nèi)部控制體系運行有效,但個別三級子企業(yè)需進(jìn)一步加強制度執(zhí)行力度。(源:每經(jīng)網(wǎng))


【餐飲】維維股份因涉嫌信批違法違規(guī)被立案調(diào)查 已多次在合規(guī)性上“踩雷”


5月6日晚間,維維股份披露公告稱,公司收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》,公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。對于被立案調(diào)查,維維股份表示,在立案調(diào)查期間,公司將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會的調(diào)查工作,并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。雖然公告未說明維維股份涉嫌信息披露違法違規(guī)的具體內(nèi)容,但是這家曾經(jīng)以一句“維維豆奶,歡樂開懷”廣告語紅遍大江南北的老牌飲品公司,已多次在合規(guī)性上“踩雷”。


最近一次是在今年3月13日,維維股份曾發(fā)布公告稱,因公司總部所在地需搬遷,公司擬收購維維印象城綜合開發(fā)有限公司部分房地產(chǎn),相關(guān)房產(chǎn)的評估值為1.82億元。由于維維集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“維維集團(tuán)”)持有維維股份15.91%的股份,同時維維集團(tuán)持有維維印象城100%的股份,因此本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。欲收購房產(chǎn)的公告剛發(fā)布3天,維維股份收到上交所問詢函,要求維維股份說明此次交易是否存在股東占用上市公司資金的情形,并對房產(chǎn)及交易資金具體情況予以充分披露。


維維股份表示,違規(guī)占用資金是因公司財務(wù)負(fù)責(zé)人張明揚未經(jīng)履行內(nèi)部決策和審議程序,直接和集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)宋曉梅協(xié)商進(jìn)行資金往來所致,張明揚和宋曉梅系違規(guī)占用事項的主要責(zé)任人,其已充分認(rèn)識到股東違規(guī)占用資金的錯誤及嚴(yán)重性,并承諾不再發(fā)生類似事件,公司對他們進(jìn)行了批評教育和經(jīng)濟(jì)處罰。(源:中國網(wǎng))



【金融】“池子”里的中信,或?qū)㈤_啟個人金融信息內(nèi)控嚴(yán)監(jiān)管時代


5月6日,知名脫口秀演員池子(本名王越池)在個人微博賬號上發(fā)長文怒斥中信銀行侵犯個人隱私,將他的個人流水信息違法違規(guī)提供給第三方。池子表示,他已經(jīng)向公安局報警完成了筆錄。中信銀行就此事作出回應(yīng)并致歉。中信銀行表示,此事是“員工未嚴(yán)格按規(guī)定辦理,向王先生鄭重道歉。已對相關(guān)員工予以處分,并對支行行長予以撤職?!?/span>


目前上海銀保監(jiān)局已經(jīng)正式介入調(diào)查,京師律師事務(wù)所王巖飛表示,目前中信銀行有可能面對民事訴訟、行政處罰以及刑事責(zé)任,但是刑事責(zé)任要怎么追究,需要綜合考慮主觀惡性,社會影響,侵害程度等等因素。


很多銀行人士都在關(guān)注這件事情后續(xù)的發(fā)展,普遍認(rèn)為“中信銀行泄露池子銀行流水”或?qū)⒊蔀閭€人金融信息保護(hù)的一個標(biāo)志性事件。早在2016年11月,原銀監(jiān)會辦公廳便曾下發(fā)《關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶個人信息泄露案件風(fēng)險提示的通知》,要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強內(nèi)控合規(guī)管理,健全客戶個人信息管理制度,嚴(yán)格約束員工行為。很明顯,有人沒有把銀保監(jiān)會的發(fā)文當(dāng)回事。這次事件或?qū)⒋偈贡O(jiān)管部門再次對相關(guān)問題發(fā)文,開展全面治理,加強銀行的內(nèi)部權(quán)限管理、學(xué)習(xí)、教育工作。(源:移動支付網(wǎng))


【金融】拉卡拉回復(fù)問詢函:金融科技業(yè)務(wù)不存在合規(guī)風(fēng)險


5月8日晚間消息,拉卡拉回復(fù)深交所年報問詢函。關(guān)于毛利率較高的問題,拉卡拉回復(fù)稱,商戶經(jīng)營毛利率高是用戶經(jīng)營類新經(jīng)濟(jì)的典型特征,即通過一個剛性需求的高粘性的業(yè)務(wù)獲得用戶,然后全面發(fā)掘用戶需求,自身或者與合作伙伴一起滿足用戶需求,獲取用戶經(jīng)營收益。因此,公司在通過支付業(yè)務(wù)獲取商戶的基礎(chǔ)上,經(jīng)營商戶所產(chǎn)生的各類服務(wù)收入,無需支付額外的獲客成本,毛利率保持在較高水平。拉卡拉表示,目前公司金融科技服務(wù)內(nèi)容主要包括信貸/發(fā)卡業(yè)務(wù)引流推廣、理財交易和系統(tǒng)服務(wù)等,合作方均為持牌經(jīng)營、合規(guī)情況較好的商業(yè)銀行、小額貸款公司、上市公司等,并嚴(yán)格審核合作方資質(zhì),并未代替合作方從事需要經(jīng)營資質(zhì)的核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),保薦機(jī)構(gòu)同步表示業(yè)務(wù)模式不存在合規(guī)風(fēng)險。(源:新浪科技)


【醫(yī)藥】醫(yī)療器械公司實控人賄賂醫(yī)院院長牽出10余家授權(quán)企業(yè) 包括春立醫(yī)療等


日前,中國裁判文書網(wǎng)披露了新余市創(chuàng)晟商貿(mào)有限公司(“創(chuàng)晟公司”)和其實控人吳維民,為謀取不正當(dāng)利益向原新余市人民醫(yī)院院長行賄共計人民幣230萬元。案件牽涉出10余家授權(quán)其銷售產(chǎn)品企業(yè),其中不乏春立醫(yī)療等上市企業(yè)?!缎掠嗍袆?chuàng)晟商貿(mào)有限公司、吳維民單位行賄一審刑事判決書》顯示,被告單位新余市創(chuàng)晟商貿(mào)有限公司2015年1月8日由豐城市泰瑞醫(yī)療器械有限公司變更而來,投資人為被告人吳維民及王某,其中吳維民占90%的股份,任公司法定代表人(2015年1月8日至2018年2月1日),后為該公司實際控制人。創(chuàng)晟公司在新余最大的客戶是新余市人民醫(yī)院。


2015年年初,新余市衛(wèi)計委要求全市各大醫(yī)院醫(yī)用耗材采購實行“一品一規(guī)”。吳維民為了創(chuàng)晟公司能在招標(biāo)中擠走同行競爭者,增加在新余市人民醫(yī)院骨科的業(yè)務(wù)量,就找到時任新余市人民醫(yī)院院長的鄒某(另案處理)幫忙,并向鄒某承諾如果中標(biāo)就把創(chuàng)晟公司在新余市人民醫(yī)院骨科耗材銷售額的10%作為“回扣”送給鄒某,并商議“回扣”每半年給付一次,鄒某安排拿錢的事情由其兒子(另案處理)負(fù)責(zé)操作。在鄒某的關(guān)照下,創(chuàng)晟公司順利中標(biāo)了新余市人民醫(yī)院骨科的“創(chuàng)傷、脊柱”等項目并順利開展了業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)量每年達(dá)1000余萬元。在鄒某的關(guān)照下,新余市人民醫(yī)院對創(chuàng)晟公司的貨款都及時予以了支付。吳維民則按約定,事先從創(chuàng)晟公司的銀行賬戶上提取現(xiàn)金,再通過鄒某兒子四次向鄒某送“回扣”共計人民幣230萬元。(源:東方財富網(wǎng))


【醫(yī)藥】“醫(yī)藥一哥”恒瑞年行賄或達(dá)9億


近日,一封判決書信息顯示,浙江麗水市中心醫(yī)院原麻醉科主任雷李培,因接受恒瑞醫(yī)藥賄賂近300萬元,一審判決受賄罪成立,判處有期徒刑7年,處罰金80萬,追繳違法所得331萬。2016年-2019年,新晨醫(yī)藥公司的3名員工為和雷李培搞好關(guān)系,分3次給了雷李培一共40.8萬的“感謝費”。2017年2月至2019年6月,新晨醫(yī)藥公司銷售的5款藥品在麗水市中心醫(yī)院麻醉科使用,給雷李培回扣款共計236萬元。據(jù)天眼查數(shù)據(jù)顯示,新晨醫(yī)藥公司為恒瑞醫(yī)藥的全資控股子公司。


其中,回扣行賄的大頭,主要通過醫(yī)院的采購回扣實現(xiàn)。例如,在2017年2月至2019年6月期間,江蘇新晨醫(yī)藥有限公司銷售的酒石酸布托啡諾注射液等5款藥品被麗水市中心醫(yī)院麻醉科使用,在簽訂采購協(xié)議中,江蘇新晨公司抬高了每一支藥水的采購價格,然后再送給雷李培回扣款共計2360000元,雷李培收受后,將部分回扣上交麻醉科,剩余部分歸個人所有。


幾年時間,一個三線城市的醫(yī)院,一個醫(yī)院科室,接受一家醫(yī)藥公司行賄可達(dá)近300萬。不完全統(tǒng)計,溫州醫(yī)科大學(xué)附屬第二醫(yī)院、育英兒童醫(yī)院、第二臨床醫(yī)學(xué)院副院長、院長連慶泉,武漢市婦女兒童醫(yī)療保健中心麻醉科主任的向某等近年就因接受新晨醫(yī)藥的賄賂被判刑。據(jù)新財報初步估算,恒瑞醫(yī)藥一年花在行賄上的費用,高達(dá)9個億。而且,這還是保守估計。(源:嗨牛財經(jīng))

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