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近年來隨著美國加強(qiáng)出口管制和制裁的執(zhí)法力度，中國企業(yè)在參與全球貿(mào)易活動過程中面臨的風(fēng)險不斷加大。中興等企業(yè)因違反美國出口管制和制裁相關(guān)法律付出了巨大代價。此背景下，中國企業(yè)應(yīng)重視美國出口管制和制裁合規(guī)，積極完善企業(yè)合規(guī)體系，防控相關(guān)風(fēng)險。

（一）中興案

2017年3月7日，中興通訊有限責(zé)任公司（以下簡稱“中興”）因違反美國對伊朗和朝鮮的制裁規(guī)定與美國政府達(dá)成第一次和解，向包括美國財政部外國資產(chǎn)管控辦公室（OFAC）在內(nèi)的多個美國機(jī)構(gòu)支付約8.9億美元罰款以及3億美元暫緩執(zhí)行罰金。2018年6月8日，由于虛假陳述美國激活對中興的“拒絕令”（Denial Order），禁止任何主體向中興出口或購買受美國出口管制法律管轄的物項，中興與美國政府第二次達(dá)成和解。此次和解中興需支付10億美元罰款和4億美元暫緩執(zhí)行罰金。此外中興還需聘用一名獨立的特別合規(guī)協(xié)調(diào)員，接受美國為期10年的合規(guī)監(jiān)控。

（二）深圳馳創(chuàng)案

2008年12月5日，深圳馳創(chuàng)電子有限公司（以下簡稱“馳創(chuàng)”）董事長吳振洲在芝加哥被美國聯(lián)邦調(diào)查局以“違反出口管制”等罪名拘捕。經(jīng)審查，美國法院認(rèn)為吳振洲涉嫌利用馳創(chuàng)從美國供應(yīng)商取得受管制設(shè)備,再經(jīng)香港運往中國內(nèi)地，向中國輸出一系列軍事器材。2011年1月26日，美國法院最終以“非法對華出口美國國防物資”罪名判處吳振洲8年監(jiān)禁，同時禁止馳創(chuàng)在美國的出口交易。

（三）福建晉華案

2018年10月30日，美國商務(wù)部工業(yè)安全署（BIS）以福建省晉華集成電路有限公司（以下簡稱“晉華”）參與違反美國國家安全利益活動，構(gòu)成重大風(fēng)險為由，將其列入出口管制“實體清單”(Entity List)。未經(jīng)許可，任何人不得向晉華出口、再出口受管制的商品、軟件和技術(shù)，而且此類許可申請適用拒絕推定。2018年11月1日，美國司法部又公布了針對福建晉華、臺灣聯(lián)華電子有限公司以及三名中國臺灣公民的起訴書，稱他們合謀竊取了美國美光科技有限公司有關(guān)記憶存儲設(shè)備產(chǎn)品研發(fā)的相關(guān)技術(shù)，犯有經(jīng)濟(jì)間諜罪。目前該案件正在審理中。

（四）煙臺杰瑞集團(tuán)案

（一）美國出口管制介紹

美國出口管制是美國政府運用經(jīng)濟(jì)和行政手段建立的一系列審查、限制和控制機(jī)制，以直接或間接的方式防止本國限定商品或技術(shù)通過各種途徑流通或擴(kuò)散至目標(biāo)國家，從而維護(hù)本國安全、外交和經(jīng)濟(jì)利益，包括軍品管制和軍民兩用物項管制兩個體系。

1、軍品管制

軍品出口管制法律體系主要由《武器出口管制法》（AECA）及其施行條例《國際武器貿(mào)易條例》（ITAR）構(gòu)成。軍品管制是美國政府針對用于軍事或防務(wù)目的的裝備、專用物項和技術(shù)（以下簡稱“軍品”）的出口管制。

目前美國軍品管制由美國國務(wù)院和國防部負(fù)責(zé)。ITAR規(guī)定有關(guān)出口、再出口或轉(zhuǎn)移軍品，將軍事技術(shù)數(shù)據(jù)發(fā)布給外國人，國防服務(wù)活動，以及涉及禁止國家和不合格主體的活動都需受到管制。美國國防部的國防貿(mào)易管制局（DDTC）通過軍品管制清單（USML）規(guī)定具體受管制的軍品目錄，主要包括航空器、戰(zhàn)艦、導(dǎo)彈、槍支等產(chǎn)品。這些產(chǎn)品一般與大多數(shù)企業(yè)并不相關(guān)，僅適用于與軍品相關(guān)的企業(yè)。ITAR不僅適用于美國實體，也要求非美國實體也不得直接協(xié)助或利用美國實體從事違反出口管制的活動，否則會受到處罰。

2、軍民兩用物項管制

美國軍民兩用物項出口管制法律體系主要由《出口管理法》（已失效，EAA）、《出口管制條例》（EAR）構(gòu)成。EAR適用于出口、再出口和“視為”出口或再出口“受EAR管轄”的商業(yè)或兩用商品、軟件以及技術(shù)（以下統(tǒng)稱“產(chǎn)品”）。

目前EAR主要從產(chǎn)品、國家、主體和用途四個方面實施出口管制。[1]“受EAR管轄”的產(chǎn)品不僅包括所有位于或原產(chǎn)于美國的產(chǎn)品，還包括含有超過特定比例的受控美國來源成分的非美國產(chǎn)品，以及直接采用美國技術(shù)或軟件生產(chǎn)的“直接產(chǎn)品”。

EAR通過許可證制度對受控產(chǎn)品出口至各國實施管制。BIS管理的“商業(yè)控制清單”(CCL)規(guī)定了每個受管控產(chǎn)品的“出口管制分類編碼”（ECCN）。根據(jù)某物項的ECCN可以確定其“受控原因”，將受控原因與“商業(yè)國家圖表”（CCC）進(jìn)行交叉比對后，即可確定該物項出口至某國家是否需要許可申請。特定物項的ECCN通常會指出所適用的許可證例外。除一般國家許可限制外，EAR還禁止向全面禁運國家或地區(qū)出口或者再出口任何受控物項，包括伊朗、朝鮮、敘利亞、古巴、克里米亞地區(qū)。

針對實體而言，在未取得許可的情況下，EAR禁止任何人向拒絕人員清單（Denied Persons List）、實體清單、未驗證清單(UnverifiedList)的實體或個人出口或者再出口任何“受EAR管轄”的產(chǎn)品。

此外，EAR還限制出口、再出口任何與禁止最終用途相關(guān)的物項，例如用于大規(guī)模殺傷性武器、核、化學(xué)和生物用途以及海上核驅(qū)動。EAR禁止某些受控物項[2]在中國、俄羅斯、委內(nèi)瑞拉完全或部分地用于“軍事最終用途”，或者出口、再出口特定受控物項[3]至俄羅斯、委內(nèi)瑞拉“軍事最終用戶”。一般針對上述事項的許可申請適用“推定拒絕”，并且不適用許可例外。

3、處罰措施

行政罰款是違反美國出口管制法最常見的處罰措施。每次違規(guī)最高行政罰款約30萬美元，或者為違規(guī)行為交易價值的兩倍，以較大者為準(zhǔn)。除罰款外，簽發(fā)禁令、列入各種黑名單以禁止相關(guān)主體的出口權(quán)限等也是美國政府常用的行政處罰措施。針對故意違反美國出口管制的行為，可能會被起訴犯罪，目前最高刑事處罰為100萬美元罰款和20年監(jiān)禁。美國政府采用嚴(yán)格責(zé)任制度執(zhí)行美國出口管制，即使是無意的違規(guī)行為也可能會受到罰款和行政處罰。

（二）美國制裁制度介紹

美國政府根據(jù)其外交政策和國家安全目標(biāo)，對目標(biāo)國家、恐怖分子等威脅美國國家安全、外交政策或經(jīng)濟(jì)的實體或個人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁?！杜c敵貿(mào)易法》(TWEA)、《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)利法案》（IEEPA）以及《以制裁反擊美國敵人法案》（CAATSA）均授權(quán)美國總統(tǒng)對敵國實施經(jīng)濟(jì)制裁。

1、一級制裁

一級制裁適用于美國人，包括美國公民、永久居民、根據(jù)美國法律成立或組建的實體，以及所有身處美國的人。[4]目前美國政府將伊朗、朝鮮、敘利亞、古巴、克里米亞地區(qū)列為全面制裁國家/地區(qū)，要求任何美國人不得與上述國家/地區(qū)交往。此外，OFAC還通過眾多行政令構(gòu)建起包括特別指定國民名單（SDN）在內(nèi)的諸多清單，禁止美國人與SDN名單上個人、實體及其擁有50%或以上股權(quán)的實體進(jìn)行交易，并凍結(jié)SDN名單中個人與實體所擁有的位于美國及處于美國人擁有或控制的財產(chǎn)。

非美國人在未獲得許可的情況下，若利用或者通過美國人達(dá)成涉及制裁國家、個人、實體的交易，也可能會受到美國一級制裁處罰。例如在交易中使用了美國金融系統(tǒng)、出口原產(chǎn)于美國的產(chǎn)品等。

2、二級制裁

二級制裁主要針對非美國人，要求任何人不得從事涉及伊朗、朝鮮、俄羅斯的特定活動，否則會受到美國的制裁。

OFAC根據(jù)CAATSA授權(quán)擴(kuò)大了俄羅斯的行業(yè)制裁和二級制裁范圍。美國政府不僅將在俄羅斯鐵路、金屬和采礦行業(yè)經(jīng)營的國有實體納入制裁范圍，還堅決制裁有關(guān)俄羅斯戰(zhàn)略原油項目重大投資、俄羅斯能源出口管線投資（或相關(guān)交易）、破壞網(wǎng)絡(luò)安全、規(guī)避制裁或侵犯人權(quán)的重大活動以及提高俄羅斯國有資產(chǎn)私有化能力的任何人。自2018年11月4日起，美國對伊朗重啟最嚴(yán)厲的二級制裁。除傳統(tǒng)涉及伊朗革命衛(wèi)隊、伊朗軍事、恐怖主義、大規(guī)模殺傷性武器制裁外，還開始對涉及美元、伊朗主權(quán)債務(wù)等銀行交易、黃金和貴金屬、石油和能源、港口和航運、保險和再保險、汽車行業(yè)等實施制裁。美國對朝鮮的二級制裁范圍最廣，幾覆蓋了所有行業(yè)。任何人在朝鮮經(jīng)營建筑、能源、金融服務(wù)、漁業(yè)、港口、信息技術(shù)、制造業(yè)、醫(yī)療、采礦、紡織或運輸業(yè)，或者從事有關(guān)朝鮮重大進(jìn)出口活動都有可能被制裁。

除了特定行業(yè)和活動外，美國政府還禁止非美國人為包括SDN名單在內(nèi)的被制裁個人或?qū)嶓w進(jìn)行實質(zhì)性協(xié)助、贊助或提供財務(wù)、材料、技術(shù)支持，或提供貨物、服務(wù)支持該等人員，否則也會受到美國制裁。

3、處罰措施

OFAC同樣采用嚴(yán)格責(zé)任制度執(zhí)行美國經(jīng)濟(jì)制裁。對于違反一級制裁的，OFAC可處以行政罰款，每次違規(guī)最高罰款約30萬美元，或者為違規(guī)行為交易價值的兩倍，以較大者為準(zhǔn)。在制裁領(lǐng)域，故意違法同樣可能會被追究刑事責(zé)任，每次違規(guī)最高可為100萬美元罰款和20年監(jiān)禁。對于違反二級制裁的，美國政府無法直接處以罰款或追究刑事責(zé)任，但可能采取列入SDN名單、拒絕高管進(jìn)入美國、禁止進(jìn)出口特權(quán)以及禁止使用美國金融系統(tǒng)或特定服務(wù)等措施實施制裁。

（三）出口管制和制裁的關(guān)系和最新動向

1、出口管制和制裁的關(guān)系

出口管制和制裁是美國政府用來維護(hù)國家安全、打擊敵對國家的兩種重要方式。出口管制主要針對出口行為，適用于含有美國因素的產(chǎn)品；而經(jīng)濟(jì)制裁則覆蓋租賃，融資、投資、擔(dān)保、批準(zhǔn)、旅游、運輸、提供服務(wù)等多種行為，其二級制裁也不需要含有美國因素。雖存在上述區(qū)別，但是兩者也存在一定重疊。如果未經(jīng)許可，將美國原產(chǎn)或含美元素的產(chǎn)品出口至被制裁國家、實體或個人，會同時違反美國出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁的規(guī)定而受到雙重處罰。

2、美國出口管制法律變化

2018年8月13日，美國總統(tǒng)簽署《出口管制改革法案》（ECRA）。該法案將現(xiàn)有的美國出口管制實踐納入立法，為現(xiàn)行的軍民兩用物項出口管制提供永久的立法基礎(chǔ)，同時該法案還將擴(kuò)大美國出口管制法的適用范圍，特別是增加了對美國“新興和基礎(chǔ)技術(shù)”的出口控制。ECRA明確將以下因素作為識別“新興及基礎(chǔ)技術(shù)”的重要考量因素：該技術(shù)在其他國家的發(fā)展情況；出口管制實施后對該技術(shù)在美國發(fā)展的影響；就限制該技術(shù)向外國擴(kuò)散的出口管制的效果。2018年11月19日，BIS根據(jù)ECRA的規(guī)定，發(fā)布14大類“新興技術(shù)”范圍，包括生物技術(shù)、人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)、先進(jìn)計算技術(shù)、數(shù)據(jù)分析技術(shù)、量子信息和傳感技術(shù)、物流技術(shù)、機(jī)器人等。目前BIS正在就上述領(lǐng)域征求公眾評論，尋求美國各行業(yè)各領(lǐng)域?qū)τ凇靶屡d技術(shù)”具體類別及管制措施的建議和意見。

3、伊朗制裁變化

2018年5月8日，美國宣布退出《聯(lián)合全面行動計劃》（JCPOA），并分兩階段恢復(fù)對伊朗的二級制裁。第一階段已于2018年8月6日結(jié)束，即日起美國政府禁止有關(guān)伊朗的金融和商業(yè)活動，包括向伊朗出口飛機(jī)和配件、與該國進(jìn)行美元交易、黃金和其他金屬貿(mào)易、進(jìn)行主權(quán)債務(wù)和汽車行業(yè)交易等。2018年11月4日第二階段宣告結(jié)束，美國對伊朗逾700名個人、實體、飛機(jī)和船只實施制裁，并將伊朗二級制裁擴(kuò)大至石油、港口海運、保險等領(lǐng)域。目前日本、韓國、印度、中國、中國臺灣、土耳其、希臘、意大利8個國家和地區(qū)在石油采購方面獲得國家豁免權(quán)，在上述制裁生效后這些國家和地區(qū)可以繼續(xù)從伊朗進(jìn)口原油。

（一）美國出口管制介紹

（一）合規(guī)必要性

中美貿(mào)易戰(zhàn)期間，中興事件的進(jìn)一步發(fā)酵，使美國出口管制和制裁問題進(jìn)入企業(yè)管理者和公眾視野。其實，無論貿(mào)易戰(zhàn)未來走向如何，美國出口管制和制裁方面的強(qiáng)監(jiān)管都是從事國際貿(mào)易的企業(yè)面對的現(xiàn)實的、長期存在的風(fēng)險，該領(lǐng)域的嚴(yán)厲執(zhí)法是國際業(yè)務(wù)中的一把“達(dá)摩克利斯之劍”，尤其需要我國制造業(yè)和高科技企業(yè)作為重點合規(guī)模塊來加強(qiáng)管理。

當(dāng)然，企業(yè)業(yè)務(wù)不同、國際貿(mào)易規(guī)模不同，對貿(mào)易合規(guī)的重視程度也會有所區(qū)別。筆者建議，根據(jù)目前的執(zhí)法實踐，如果中國企業(yè)符合以下情況的，就應(yīng)充分重視該領(lǐng)域合規(guī)工作：

1、企業(yè)主要業(yè)務(wù)涉及高端制造業(yè)或軍民兩用產(chǎn)品，并同時依托于美國和受制裁國家（主要是全面制裁國家）兩個市場的，應(yīng)充分注意出口管制問題；

2、一定時期內(nèi)，企業(yè)同制裁國家或?qū)嶓w的國際業(yè)務(wù)（不限于貿(mào)易）交易比較頻繁，單筆交易規(guī)模較大（一般百萬美元以上）的，應(yīng)充分注意美國制裁問題。

（二）合規(guī)管理主要內(nèi)容

合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)和企業(yè)自身經(jīng)營目標(biāo)的要求，統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部行為規(guī)范的執(zhí)行，以實現(xiàn)增強(qiáng)內(nèi)部控制，對違規(guī)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測、識別、預(yù)警，及時地對合規(guī)管理制度進(jìn)行修訂和完善，達(dá)到防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險等一整套管理活動和機(jī)制。

合規(guī)管理工作包括合規(guī)政策制定、合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、法律法規(guī)追蹤、合規(guī)報告、合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)、合規(guī)考核和問責(zé)等內(nèi)容。[1]

美國出口管制和制裁也同樣應(yīng)采用上述合規(guī)管理方法，合規(guī)指引和政策制定只是第一步，更重要的是如何將合規(guī)要求嵌入到業(yè)務(wù)，嵌入到企業(yè)風(fēng)險管控中去。筆者認(rèn)為，最重要的是一整套專業(yè)的合規(guī)制度和流程，并通過IT手段實現(xiàn)。

1、制訂合規(guī)指引

與其他合規(guī)模塊管控類似，首先要結(jié)合監(jiān)管法規(guī)要求，制定一份適合企業(yè)情況的合規(guī)指引或合規(guī)政策。合規(guī)指引一般應(yīng)按照合規(guī)風(fēng)險識別、合規(guī)要求以及合規(guī)管控措施的邏輯層次展開，遵循從法規(guī)到落地的嵌入思路，逐層遞進(jìn)。合規(guī)風(fēng)險主要完成重大風(fēng)險的篩查和分級，合規(guī)要求主要提出具體的合規(guī)目標(biāo)，合規(guī)管控措施主要負(fù)責(zé)合規(guī)管理的落地動作。

（1）合規(guī)風(fēng)險識別

根據(jù)美國出口管制和制裁法律法規(guī)要求，首先可將相關(guān)風(fēng)險劃分為出口管制風(fēng)險、一級制裁風(fēng)險和二級制裁風(fēng)險三個方面。

首先，出口管制風(fēng)險方面，主要包括：

• 未經(jīng)許可，向某些國家出口、再出口受管制產(chǎn)品（即CCL中具有ECCN編碼的物項）；

• 與拒絕人員清單上的實體或個人進(jìn)行有關(guān)“受EAR管轄”產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易；

• 未經(jīng)申請許可，將“受EAR管轄”的產(chǎn)品出口至實體清單上的實體或個人，或從其購買“受EAR管轄”產(chǎn)品；

• 未經(jīng)申請許可，將“受EAR管轄”產(chǎn)品出口至伊朗、朝鮮、古巴、敘利亞、克里米亞地區(qū)；

• 將某些特定受控產(chǎn)品出口至中國、俄羅斯、委內(nèi)瑞拉用于軍事用途，或?qū)⑻囟ㄊ芸禺a(chǎn)品出口至俄羅斯、委內(nèi)瑞拉的軍事用戶。

其次，作為非美國實體，涉及的一級制裁風(fēng)險主要包括：

• 協(xié)助或教唆美國主體從事與制裁國家/地區(qū)、個人或?qū)嶓w的交易；

• 向制裁國家/地區(qū)、個人或?qū)嶓w出口美國原產(chǎn)品；

• 在涉及制裁國家/地區(qū)、個人或?qū)嶓w交易中使用美國金融服務(wù)或美元結(jié)算。

再次，作為非美國實體，涉及的二級制裁風(fēng)險主要包括：

• 為SDN名單上實體（包括其所控制的子公司）、個人提供重要支持，包括為其提供實質(zhì)性協(xié)助、贊助、財務(wù)支持、物質(zhì)或技術(shù)支持，或者其他貨物或服務(wù)支持等；

• 進(jìn)行有關(guān)伊朗能源、金融、港口航運、保險、貴金屬、汽車等行業(yè)的交易；

• 從事涉及俄羅斯的特定活動，包括參與可能危害網(wǎng)絡(luò)安全的相關(guān)活動、參與俄羅斯戰(zhàn)略原油項目或能源出口管線投資、從事俄羅斯鐵路或金屬采礦行業(yè)經(jīng)營、代表俄羅斯受制裁人或直系親屬行事等。

• 從事涉及朝鮮的重大交易。

（2）明確合規(guī)要求

為有效應(yīng)對上述合規(guī)風(fēng)險，企業(yè)在開展具體業(yè)務(wù)時應(yīng)符合下述合規(guī)要求：

• 全面控制與各類清單實體或個人的交易

a.禁止與拒絕人員清單、實體清單的實體或個人進(jìn)行關(guān)于“受EAR管轄”產(chǎn)品的進(jìn)出口交易；

b.不得與SDN名單上的實體或個人存在任何形式的交易。

• 全面控制與特定國家主體的交易

a.若向某國家出口、再出口受管制產(chǎn)品前，應(yīng)確保已按照要求獲得出口許可證；

b.不得將“受EAR管轄”產(chǎn)品出口至全面制裁國家、地區(qū)，包括伊朗、朝鮮、敘利亞、古巴、克里米亞地區(qū)；

c.不得將某些特定受管制產(chǎn)品出口至俄羅斯、中國、委內(nèi)瑞拉用于最終軍事用途，或?qū)⑻囟ㄊ芸禺a(chǎn)品出口至俄羅斯、委內(nèi)瑞拉的軍事用戶；

• 重點管控與二級制裁國家有關(guān)的交易

a.禁止與朝鮮主體的任何交易；

b.限制與伊朗主體在能源、汽車等特定行業(yè)的交易；

c.限制與俄羅斯主體在石油、天然氣、網(wǎng)絡(luò)、鐵路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等特定行業(yè)的交易；與俄羅斯主體的交易盡量避免使用美國金融機(jī)構(gòu)和美元結(jié)算。

（3）合規(guī)管控措施

為落實上述合規(guī)要求，如企業(yè)自建合規(guī)管理系統(tǒng)，可考慮通過以下兩方面進(jìn)行合規(guī)管控：

第一，通過現(xiàn)有的合同審查系統(tǒng)進(jìn)行“黑名單”篩查，控制與敏感國家的交易，監(jiān)測與不特定國家的再出口交易。

“黑名單”篩查主要是由法務(wù)合規(guī)組織提供拒絕人員清單、實體清單、未驗證清單、SDN名單等清單的綜合查詢網(wǎng)址鏈接，由企業(yè)合同審查管理系統(tǒng)定期訪問該鏈接并抓取數(shù)據(jù)做自動篩查。針對英文名稱不方便搜索的中國交易方篩查，存量部分，由法務(wù)合規(guī)組織分批翻譯確認(rèn)；新增部分，由IT部門根據(jù)目前綜合查詢網(wǎng)址鏈接數(shù)據(jù)定期導(dǎo)出無中文名稱的中國企業(yè)變動清單，再由法務(wù)合規(guī)組織對清單上新增中國企業(yè)名稱進(jìn)行翻譯，提供其中文名稱以便系統(tǒng)進(jìn)行對比篩查。篩查后發(fā)現(xiàn)的疑似高風(fēng)險相對方，由業(yè)務(wù)或合同審查法務(wù)部門及時反饋法務(wù)合規(guī)部門進(jìn)行深度篩查。

控制與敏感國家交易主要針對禁止交易的國家、地區(qū)，合同審查系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)審查合同創(chuàng)建交易相對方時選擇的國別，對相關(guān)相對方進(jìn)行高風(fēng)險標(biāo)記，并將結(jié)果郵件及時反饋法務(wù)合規(guī)部門。

監(jiān)測與不特定國家再出口交易主要依賴于采購部門和供應(yīng)商提供的有關(guān)交易產(chǎn)品的詳細(xì)信息。合同審查系統(tǒng)可根據(jù)所提供的再出口產(chǎn)品信息，將直接采購于美國或含有美國來源成分的產(chǎn)品進(jìn)行識別標(biāo)注，標(biāo)注信息包括但不限于ECCN編碼、成分比例、再出口國家等，然后由法務(wù)擔(dān)當(dāng)根據(jù)系統(tǒng)識別的產(chǎn)品信息和再出口國家信息判斷是否需要向美商務(wù)部申請出口許可。

上述自動篩查、深入篩查的實質(zhì)是將合規(guī)動作嵌入到傳統(tǒng)的合同審查中去，借助于現(xiàn)有的合同管理系統(tǒng)，以最小合規(guī)成本產(chǎn)出最高效率。整個過程也依賴于業(yè)務(wù)部門、法務(wù)合同審查部門、法務(wù)合規(guī)部門和IT部門的良好合作和互動。

第二，采購和銷售合同中增加出口管制和制裁合規(guī)條款。

在交易合同中增設(shè)合規(guī)條款是出口管制和制裁風(fēng)險的間接管控方式。由于出口管制產(chǎn)品范圍廣泛，出口管制和制裁風(fēng)險可以發(fā)生在交易的任意環(huán)節(jié)，直接管控具有相當(dāng)難度。因此，通過合同條款設(shè)計，可以在一定程度上轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，不失為比較現(xiàn)實的補(bǔ)充管理手段。

建議在企業(yè)重大采購和銷售合同中考慮增加出口管制和制裁合規(guī)條款。尤其存在以下幾類情況時：

2、合規(guī)運行機(jī)制

正如前述，合規(guī)指引僅為出口管制和制裁合規(guī)管理的第一步。為確保指引有效落實，企業(yè)合規(guī)部門應(yīng)牽頭制定相關(guān)制度和流程，并通過IT方式實現(xiàn)，定期進(jìn)行重點人員、重點崗位培訓(xùn)。

（1）制訂制度

美國出口管制和制裁屬于專業(yè)合規(guī)模塊，相關(guān)制度應(yīng)將一般性內(nèi)容和特殊內(nèi)容兩部分結(jié)合起來。一般性內(nèi)容包括管理機(jī)構(gòu)、參與部門、管理基本范圍、合規(guī)篩查、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)考核問責(zé)、法規(guī)追蹤和培訓(xùn)、IT系統(tǒng)建設(shè)等；特別的制度包括合同條款設(shè)置權(quán)限、合規(guī)要求與管控更新等。

（2）嵌入流程

出口管制與制裁的流程嵌入主要是由IT協(xié)助嵌入到現(xiàn)有的合同管理系統(tǒng)中去，主要從國別、交易對方管理兩方面進(jìn)行落地；另一方面，如果再出口產(chǎn)品中含有一定比例的美國受控物項，需要進(jìn)行識別標(biāo)注，向美商務(wù)部專門申請出口許可。但由于美國各類限制名單會不定期發(fā)生變化，還需建立完善的合規(guī)持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，定期更新合規(guī)篩查的相關(guān)信息。

此外，還應(yīng)將補(bǔ)充完善的合規(guī)條款模板嵌入到現(xiàn)有采購和銷售標(biāo)準(zhǔn)合同文本中。

（3）進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)

根據(jù)合規(guī)指引開發(fā)專門的培訓(xùn)課件，將合規(guī)培訓(xùn)嵌入到法律風(fēng)險培訓(xùn)中去，培訓(xùn)對象應(yīng)包括法務(wù)組織合同審查人員、海外銷售主管和平臺管理人員、企業(yè)IT開發(fā)人員等。