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山東省經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引

第一條 為引導各類經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理，進一步優(yōu)化營商環(huán)境，促進我省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》)及相關規(guī)章的規(guī)定，制定本指引。

第二條   經(jīng)營者應當遵守《反壟斷法》及相關規(guī)章的規(guī)定，并可以使用本指引作為開展反壟斷合規(guī)管理的指導建議。

第三條 違法壟斷行為不僅破壞公平競爭的市場秩序、損害其他主體的合法權利，也會給經(jīng)營者自身帶來高額的處罰和可能附帶的民事賠償，涉及國際業(yè)務的還可能受到他國反壟斷機構調(diào)查、承擔民事責任甚至刑事責任。經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理，可以有效發(fā)現(xiàn)并防止發(fā)生違法壟斷行為，有利于降低違法風險，營造公平競爭的市場環(huán)境。

第四條 《反壟斷法》禁止具有競爭關系的經(jīng)營者間達成壟斷協(xié)議，其中固定或者變更商品價格協(xié)議是最易出現(xiàn)的壟斷協(xié)議違法行為，對競爭的限制和對交易相對人利益的損害尤為嚴重。

固定或者變更商品價格，包括固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用，約定采用據(jù)以計算價格的標準公式，限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價權，通過其他方式固定或者變更價格等。

協(xié)議不僅局限于書面形式，還包括口頭形式、線上交流等形式。

第五條 《反壟斷法》禁止經(jīng)營者與交易相對人達成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格協(xié)議，或者限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格協(xié)議。

生產(chǎn)類經(jīng)營者對批發(fā)類經(jīng)營者，或者批發(fā)類經(jīng)營者對零售類經(jīng)營者的商業(yè)協(xié)議中，容易忽視上述規(guī)定。

第六條 經(jīng)營者能夠證明所達成價格協(xié)議屬于《反壟斷法》第十五條所規(guī)定的相關情形的，不適用《反壟斷法》所禁止的相關規(guī)定。

第七條 當經(jīng)營者在相關市場內(nèi)能夠控制商品（含服務，下同）價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關市場時，可能具有市場支配地位。

《反壟斷法》認定經(jīng)營者具有市場支配地位考慮的因素有：該主體在相關市場的市場份額以及相關市場的競爭狀況，其控制銷售市場或者原材料采購市場的能力，其財力和技術條件，其他經(jīng)營者對其在交易上的依賴程度，其他經(jīng)營者進入相關市場的難易程度等。

經(jīng)營者在相關市場可能具有市場支配地位時，需要防范濫用支配地位行為所帶來的法律風險。當一個經(jīng)營者在相關市場中的市場份額達到二分之一，或者兩個經(jīng)營者市場份額合計達到三分之二且均不低于十分之一，或者三個經(jīng)營者市場份額合計達到四分之三且均不低于十分之一時，經(jīng)營者通常會被推定為具有市場支配地位。

需要特別注意的是，公用事業(yè)經(jīng)營者因行業(yè)特點、法律規(guī)定等因素一般具有市場支配地位。

第八條 具有市場支配地位的經(jīng)營者，《反壟斷法》禁止采取以下行為：（一）以不公平的高價銷售商品或者低價購買商品；（二）沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品；（三）沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易；（四）沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；（五）沒有正當理由，搭售商品或者在交易時附加其他不合理的交易條件；（六）沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇。此外，國家市場監(jiān)督管理總局可以認定其他濫用市場支配地位的行為。

第九條 經(jīng)營者合并、設立合營企業(yè)或者取得對其他經(jīng)營者控制權時，如達到國務院規(guī)定的申報標準的，應當事先向國家市場監(jiān)督管理總局申報，未申報的不得實施集中。

涉及經(jīng)營者集中的主體應當主動了解并遵守《反壟斷法》《國務院關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》等相關規(guī)定，防范出現(xiàn)未向國家市場監(jiān)督管理總局申報的違法風險。

第十條 經(jīng)營者在正式進行集中申報前，可以就擬申報的事項向國家市場監(jiān)督管理總局申請商談，也可以向省市場監(jiān)督管理局進行咨詢。

第十一條 經(jīng)營者達成并實施壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，依據(jù)《反壟斷法》將被責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，處五十萬元以下的罰款。

特別注意的是，銷售額不是指涉案商品銷售額，而是經(jīng)營者的總銷售額。

第十二條  經(jīng)營者違反規(guī)定實施集中的，依據(jù)《反壟斷法》將被責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，處五十萬元以下的罰款。對違反經(jīng)營者集中經(jīng)營者的處罰，由國家市場監(jiān)督管理總局作出。

第十三條 對涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機構認可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機構可以決定中止調(diào)查。

需要特別注意的是，對于固定或者變更商品價格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的涉嫌壟斷協(xié)議案件，不適用中止調(diào)查的規(guī)定。

第十四條 經(jīng)營者因行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權力而達成壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，不能免除經(jīng)營者的相應法律責任。

經(jīng)營者能夠證明其達成壟斷協(xié)議或者從事的濫用市場支配地位行為是被動遵守行政命令所導致的，可以依法從輕或者減輕處罰。

第十五條  經(jīng)營者對反壟斷執(zhí)法機構的審查和調(diào)查，拒絕提供有關材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，依據(jù)《反壟斷法》將由執(zhí)法機構責令改正，對個人可以處二萬元以下的罰款，對單位可以處二十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，對個人處二萬元以上十萬元以下的罰款，對單位處二十萬元以上一百萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十六條 經(jīng)營者在與其同業(yè)競爭者的商業(yè)交往中，需要特別注意對涉及生產(chǎn)成本、銷售價格、產(chǎn)銷量、交易市場區(qū)域、區(qū)別交易條件等與競爭密切相關的敏感商業(yè)信息應保持謹慎，避免觸及《反壟斷法》的禁止性條款而產(chǎn)生法律風險。

第十七條 鼓勵經(jīng)營者建設反壟斷合規(guī)制度。經(jīng)營者建設與反壟斷有關的合規(guī)制度需要考慮以下幾個方面：同行業(yè)競爭者之間的商業(yè)交往規(guī)范、同行業(yè)競爭者集體活動規(guī)范，具有市場支配的地位的經(jīng)營者與交易相對人的交易規(guī)范，其他可能對同行業(yè)競爭者的競爭或交易相對人的正常交易產(chǎn)生影響的行為規(guī)范。

第十八條 經(jīng)營者在日常運營過程中應對違法壟斷行為保持警惕性，對市場中正在發(fā)生的有嫌疑的違法壟斷行為，可以通過多種形式的存儲介質(zhì)將違法事實予以記錄和留存，并及時向國家市場監(jiān)督管理總局或省市場監(jiān)督管理局舉報。

按照《反壟斷法》的規(guī)定，參與壟斷行為的經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構報告所達成壟斷協(xié)議的有關情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。

第十九條 在經(jīng)濟發(fā)展過程中，會出現(xiàn)行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者的“強強聯(lián)手”、“抱團取暖”、“一致對外”或者其他具有一致性經(jīng)營活動的行為，在實施此類行為前，經(jīng)營者應加強研判，除了向行業(yè)主管部門了解行業(yè)政策，還需要與反壟斷執(zhí)法機構加強聯(lián)系和溝通，以便于對是否違反《反壟斷法》進行更為準確的預判，避免出現(xiàn)違法風險。

山東省行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)指引

第一條 為引導各類行業(yè)協(xié)會加強反壟斷合規(guī)管理，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在優(yōu)化營商環(huán)境和維護市場秩序等方面的作用，促進我省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）及相關規(guī)章的規(guī)定，制定本指引。

第二條 行業(yè)協(xié)會加強反壟斷合規(guī)管理，可以有效預防違法壟斷行為的發(fā)生，降低自身和會員的違法風險，避免經(jīng)濟損失和形象損害。

第三條 行業(yè)協(xié)會在組織會員活動時應當遵守《反壟斷法》及相關規(guī)章的規(guī)定，并可以使用本指引作為開展反壟斷合規(guī)管理的指導建議。

第四條 行業(yè)協(xié)會作為代表本行業(yè)利益訴求和權利主張的社團組織，較單個經(jīng)營者具有更強的市場影響力。協(xié)會會員多為同業(yè)競爭者，實踐中容易出現(xiàn)行業(yè)協(xié)會在組織會員活動時違反《反壟斷法》的情況。

第五條 《反壟斷法》禁止行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本法規(guī)定的相關行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會在協(xié)會章程中載明協(xié)會不得組織會員從事違反《反壟斷法》的相關行為。

第六條《反壟斷法》禁止經(jīng)營者達成相關壟斷協(xié)議，其中近年來經(jīng)常出現(xiàn)的違法形式主要有：（一）固定商品價格；（二）限制商品銷售數(shù)量；（三）分割銷售市場；（四）聯(lián)合抵制交易。行業(yè)協(xié)會在召開會議、組織會員活動或協(xié)調(diào)會員從事相關行為時，應避免牽涉此類行為。

第七條 《反壟斷法》及相關規(guī)章禁止行業(yè)協(xié)會制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、標準等；召集、組織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者達成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀要、備忘錄等；其他組織本行業(yè)經(jīng)營者達成或者實施壟斷協(xié)議的行為。

第八條 行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，依據(jù)《反壟斷法》將被處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關可以依法撤銷登記。

根據(jù)《社會組織信用信息管理辦法》，行業(yè)協(xié)會的行政處罰信息也作為社會組織信用信息管理相關事項，社會組織的信用信息、活動異常名錄和嚴重違法失信名單將按規(guī)定向社會公開。

第九條   行業(yè)協(xié)會對反壟斷執(zhí)法機構的審查和調(diào)查，拒絕提供有關材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，依據(jù)《反壟斷法》將被責令改正，對個人和對單位均有相應處罰，并且構成犯罪的，依法將被追究刑事責任。

第十條  行業(yè)協(xié)會在組織或協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者開展經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)中，需要防范出現(xiàn)聚集討論商品價格、產(chǎn)銷數(shù)量、業(yè)務區(qū)域、交易對象，以及共同應對競爭對手等敏感商業(yè)信息。在協(xié)會的章程、決議、通知以及制定的標準中，需要防范出現(xiàn)以自律或其他名義固定或變更商品價格，劃分市場、抵制交易對象等排除、限制競爭的內(nèi)容。

第十一條 鼓勵行業(yè)協(xié)會建設反壟斷合規(guī)制度。行業(yè)協(xié)會建設與反壟斷有關的合規(guī)制度需要考慮以下幾個方面：發(fā)布對會員之間或者會員以外競爭具有影響作用的規(guī)則、決定、通知、標準等文件規(guī)范，召開涉及敏感商業(yè)信息或商討具有影響競爭內(nèi)容的會議規(guī)范，組織或協(xié)調(diào)具有影響市場競爭的一致性經(jīng)營活動行為規(guī)范。

第十二條 行業(yè)協(xié)會除了向行業(yè)主管部門了解行業(yè)政策，還需要與反壟斷執(zhí)法機構加強聯(lián)系和溝通，以便于對是否違反《反壟斷法》進行更為準確的預判，避免出現(xiàn)違法風險。