9月14日，上海證券交易所科創(chuàng)板2020年第74次上市委員會(huì)審議會(huì)議情況如下：
1.湖南長(zhǎng)遠(yuǎn)鋰科股份有限公司招股書(shū)顯示，公司是一家主要從事高效電池正極材料研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的高新技術(shù)企業(yè)，致力于為新能源電池提供高安全性、高能量密度、高循環(huán)次數(shù)的正極材料，旨在成為全球新能源材料行業(yè)的引領(lǐng)者。公司主要產(chǎn)品包括三元正極材料及前驅(qū)體、鈷酸鋰正極材料、球鎳等，公司收入主要來(lái)源于上述產(chǎn)品的銷(xiāo)售。公司選擇適用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)中的“（四）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元”。在首發(fā)反饋意見(jiàn)中，上市委主要對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)：發(fā)行人與長(zhǎng)沙礦冶院共有專(zhuān)利的情況招股書(shū)顯示，中國(guó)五礦通過(guò)五礦股份、長(zhǎng)沙礦冶院和寧波創(chuàng)元合計(jì)控制發(fā)行人57.20%的股份，為發(fā)行人的實(shí)際控制人，截止招股說(shuō)明書(shū)簽署日，長(zhǎng)沙礦冶院持有發(fā)行人股數(shù)331,102,600股，持股比例22.88%。發(fā)行人與長(zhǎng)沙礦冶院共同持有數(shù)項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)，公司表示均簽訂《專(zhuān)利共有協(xié)議》。中冶新能源與發(fā)行人均可銷(xiāo)售三元前驅(qū)體業(yè)務(wù)，雙方是否具有替代性、競(jìng)爭(zhēng)性 招股書(shū)顯示，中冶新能源成立于2017年9月，主營(yíng)業(yè)務(wù)包括三元前驅(qū)體、硫酸鎳及相關(guān)副產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷(xiāo)售。中冶新能源定位于三元前驅(qū)體及相關(guān)原材料的生產(chǎn)與銷(xiāo)售，為三元正極材料生產(chǎn)廠商提供原材料；發(fā)行人定位于三元正極材料的生產(chǎn)與銷(xiāo)售，為三元電池生產(chǎn)廠商提供原材料。
2.安徽省通源環(huán)境節(jié)能股份有限公司招股書(shū)顯示，公司是一家專(zhuān)注于固廢污染阻隔修復(fù)、固廢處理處置和水環(huán)境修復(fù)業(yè)務(wù)的高新技術(shù)企業(yè)，主要為地方政府部門(mén)及下屬單位、大型企業(yè)等客戶(hù)提供集方案設(shè)計(jì)、裝備研制、項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)為一體的環(huán)境整體解決方案。 發(fā)行人選擇上市審核規(guī)則規(guī)定的第一套上市標(biāo)準(zhǔn)，即：預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5,000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元。在首發(fā)反饋意見(jiàn)中，上市委主要對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)：發(fā)行人核心競(jìng)爭(zhēng)力的具體體現(xiàn)據(jù)招股書(shū)介紹，發(fā)行人深耕行業(yè)多年，通過(guò)不斷總結(jié)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和持續(xù)的自主創(chuàng)新，形成了一套具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的固廢污染阻隔修復(fù)系統(tǒng)構(gòu)建技術(shù)體系。截止招股書(shū)簽署日，公司共擁有發(fā)明專(zhuān)利18項(xiàng)，實(shí)用新型專(zhuān)利95項(xiàng)。
9月15日，上海證券交易所科創(chuàng)板2020年第75次上市委員會(huì)審議會(huì)議情況如下：
招股書(shū)顯示，公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為阻燃劑、改性塑料粒子及制品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。 公司結(jié)合自身狀況，選擇適用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十二條規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)中的“（一）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)利潤(rùn)不低于人民幣5,000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元”。在首發(fā)反饋意見(jiàn)中，上市委主要對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)：發(fā)行人收購(gòu)常州奧智并通過(guò)其向韓國(guó)LGE等重要客戶(hù)供貨據(jù)招股書(shū)介紹，2018年，公司為開(kāi)拓PS粒子等在光學(xué)塑料制品的應(yīng)用，先后收購(gòu)東榮光學(xué)、常州奧智和常州奧智光電的控股權(quán)。2019年常州奧智（合并）擴(kuò)散板業(yè)務(wù)收入占發(fā)行人營(yíng)業(yè)收入為24.85%，對(duì)發(fā)行人凈利潤(rùn)的貢獻(xiàn)率為23.67%。發(fā)行人PS擴(kuò)散板業(yè)務(wù)客戶(hù)集中度較高，2019年主要客戶(hù)韓國(guó)三星電子和韓國(guó)JINFU的銷(xiāo)售收入占擴(kuò)散板業(yè)務(wù)收入的71.35%。發(fā)行人自身研發(fā)費(fèi)用占收入之比低于同行業(yè)可比公司 報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人的研發(fā)費(fèi)用占營(yíng)業(yè)收入比例分別為2.95%、3.14%及3.08%，低于同期同行平均水平。招股書(shū)介紹，研發(fā)費(fèi)用占比較低主要與發(fā)行人研發(fā)特點(diǎn)、研發(fā)階段和業(yè)務(wù)特征相關(guān)。
招股書(shū)顯示，發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋藥品研發(fā)、制造、流通銷(xiāo)售全產(chǎn)業(yè)鏈條，具備注射液、凍干粉針劑、片劑、膠囊劑等多種劑型以及部分原料藥的生產(chǎn)能力，產(chǎn)品覆蓋心腦血管、消化系統(tǒng)、抗感染、內(nèi)分泌以及抗腫瘤等12個(gè)用藥領(lǐng)域。 發(fā)行人選擇具體上市標(biāo)準(zhǔn)如下：“（一）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元。”在首發(fā)反饋意見(jiàn)中，上市委主要對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)：發(fā)行人已上市產(chǎn)品大部分為仿制藥且產(chǎn)品收入占比較高招股書(shū)顯示，報(bào)告期內(nèi)，公司仿制藥收入金額（包括代理的仿制藥產(chǎn)品）分別為241,332.31萬(wàn)元、372,519.97萬(wàn)元和394,193.05萬(wàn)元，占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例分別為95.29%、95.50%和94.85%。已通過(guò)一致性評(píng)價(jià)的產(chǎn)品僅1項(xiàng)，另有正在開(kāi)展一致性評(píng)價(jià)但暫未通過(guò)的產(chǎn)品24項(xiàng)。招股書(shū)顯示，公司主要產(chǎn)品銀杏葉提取物注射液原材料銀杏葉提取物原料藥系通過(guò)境外供應(yīng)商采購(gòu)，且采購(gòu)周期較長(zhǎng)為6個(gè)月左右，新冠疫情可能對(duì)銀杏葉提取物原料藥的采購(gòu)造成不利影響。
招股書(shū)顯示，發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)為變頻器、伺服系統(tǒng)與運(yùn)動(dòng)控制器等產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售，應(yīng)用場(chǎng)景包括起重、礦用設(shè)備、軌道交通、機(jī)床、壓縮機(jī)、塑膠、光伏供水、建材、機(jī)器人/機(jī)械手、印刷包裝、紡織化纖、冶金、市政、石油、化工等行業(yè)。公司選擇適用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一項(xiàng)之上市標(biāo)準(zhǔn)：“預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5,000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元?！?/span>在首發(fā)反饋意見(jiàn)中，上市委主要對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)：發(fā)行人采用經(jīng)銷(xiāo)與直銷(xiāo)相結(jié)合的模式據(jù)招股書(shū)介紹，公司采用區(qū)域與行業(yè)相結(jié)合、經(jīng)銷(xiāo)與直銷(xiāo)相結(jié)合的營(yíng)銷(xiāo)模式。區(qū)域銷(xiāo)售側(cè)重于區(qū)域客戶(hù)的開(kāi)發(fā)和維護(hù)，主要通過(guò)區(qū)域經(jīng)銷(xiāo)商進(jìn)行銷(xiāo)售。公司在國(guó)內(nèi)13個(gè)主要城市設(shè)立常駐業(yè)務(wù)和技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，在海外成立了印度子公司，并擁有石家莊、鄭州、濟(jì)南、深圳、印度5個(gè)倉(cāng)儲(chǔ)中心，公司2019年共有簽約經(jīng)銷(xiāo)商122個(gè)。2017年至2019年度，公司經(jīng)銷(xiāo)占比分別為73.08%、69.98%、59.18%，呈逐年下降趨勢(shì)。
