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8月19日晚間，錦龍股份公告表示，公司從深圳證監(jiān)局官網(wǎng)獲悉控股子公司中山證券有限責(zé)任公司（下稱“中山證券”）及相關(guān)人員收到監(jiān)管措施決定書。

事實(shí)上，早在6月12日，錦龍股份便收到中山證券關(guān)于深圳證監(jiān)局出具的監(jiān)督管理措施《事先告知書》的通知。

暫停三大業(yè)務(wù)

8月19日，深圳證監(jiān)局對(duì)中山證券及相關(guān)人員連發(fā)7個(gè)監(jiān)管措施，這樣意味著耗時(shí)兩個(gè)月的調(diào)查，中山證券的處罰終于落地。

據(jù)深圳證監(jiān)局公告顯示，深圳證監(jiān)局認(rèn)為中山證券存在四項(xiàng)問(wèn)題：一是一名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé)；二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印章等情形；四是未按規(guī)定向監(jiān)事會(huì)報(bào)告、人員薪酬管理不完善、交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問(wèn)題。

對(duì)此，深圳證監(jiān)局暫停中山證券新增資管產(chǎn)品備案、新增資本消耗型業(yè)務(wù)以及以自有資金或資管資金三大業(yè)務(wù)一年；此外，中山證券董事長(zhǎng)、總裁及合規(guī)總監(jiān)被予以公開譴責(zé)，多名高管被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

在中山證券處罰落地的同時(shí)，錦龍股份亦在19日晚間公告稱，收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》，因涉嫌違反《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司立案調(diào)查。

據(jù)錦龍股份公告顯示，中山證券正是公司的控股子公司。截至20日收盤，錦龍股份報(bào)收于15.7元/股，當(dāng)日漲跌幅-9.98%，總市值140.7億元。

折戟東莞，輾轉(zhuǎn)中山

錦龍股份主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)為證券公司業(yè)務(wù)，公司持有中山證券70.96%股權(quán)，持有東莞證券40%股份，參股華聯(lián)期貨有限公司3% 股權(quán)。公司主要依托中山證券和東莞證券開展證券業(yè)務(wù)，中山證券和東莞證券的業(yè)務(wù)范圍涵蓋了經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、承銷與保薦、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理、基金代銷、期貨IB、直接投資、融資融券等領(lǐng)域。

錦龍股份的實(shí)際控制人曾是前東莞首富楊志茂，2012年，楊志茂的目標(biāo)尚是東莞證券。彼時(shí)，楊志茂通過(guò)錦龍股份和杭州聯(lián)絡(luò)互動(dòng)信息科技股份有限公司已持有東莞證券44.6%的股權(quán)，但東莞證券的實(shí)際控制人東莞國(guó)資委并不愿意放棄對(duì)東莞證券的控制，最終導(dǎo)致楊志茂對(duì)東莞證券的增資計(jì)劃以失敗告終。

在謀求控股東莞證券失敗之后，楊志茂并不甘心。

2013年3月18日，錦龍股份發(fā)布公告稱，擬收購(gòu)中山證券11家股東持有的66.0517%的股權(quán)。

公告顯示，此次轉(zhuǎn)讓方分別為中科實(shí)業(yè)集團(tuán)（控股）有限公司、深圳市建設(shè)（集團(tuán)）公司、福建七匹狼集團(tuán)有限公司，安信信托投資股份有限公司、深圳凱瑞達(dá)實(shí)業(yè)公司、深圳銀海投資有限公司等16家企業(yè)所持股份。

2013年5月24日，錦龍股份購(gòu)買中山證券66.05%股權(quán)的議案獲股東會(huì)通過(guò)。此時(shí)，據(jù)錦龍股份增資東莞證券的愿望落空已有半年之久。

總部位于深圳的中山證券成立于1992年，是一家全牌照的綜合類證券公司。

據(jù)公開資料顯示，中山證券的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。截至2019年期末，中山證券設(shè)立了16 家分公司、84家證券營(yíng)業(yè)部。

據(jù)錦龍股份2019年年報(bào)顯示，控股子公司中山證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入15.75億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)2.36億元。而同期，錦龍股份共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入15.19億元；歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)7057.75萬(wàn)元。

從收入貢獻(xiàn)角度，中山證券無(wú)疑是錦龍股份的重要支柱力量之一。此外，據(jù)錦龍股份2019年年報(bào)披露，錦龍股份正是于2014年5月完成了收購(gòu)中山證券控股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)之后，公司的主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)才正式變更為證券公司業(yè)務(wù)。

事實(shí)上，早在2019年10月，深圳證監(jiān)局就曾因中山證券部分債權(quán)承銷項(xiàng)目存在盡職調(diào)查不充分、內(nèi)核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)等情形對(duì)其發(fā)出警示函。

與此前不同的是，此次尤為嚴(yán)重。正如錦龍股份公告中所披露，此次暫停業(yè)務(wù)無(wú)疑對(duì)公司發(fā)展造成較大制約。

值得思考的是，中山證券的幾項(xiàng)違規(guī)業(yè)務(wù)，最終又會(huì)留下怎樣的“大坑”，后續(xù)是否會(huì)有“爆雷”？

中山證券作為國(guó)內(nèi)老牌證券企業(yè)，為何會(huì)“疏漏”至此？

實(shí)控人鋃鐺入獄

事實(shí)上，自從錦龍股份的掌舵人楊志茂因行賄鋃鐺入獄之后，錦龍股份的發(fā)展便開始顯得乏力。

在東莞這個(gè)“世界工廠”，楊志茂是“另類”的，20多年的商場(chǎng)沉浮，將其打造成了一個(gè)資本高手。據(jù)天眼查顯示，錦龍股份的最終受益人為前東莞首富楊志茂。

資本市場(chǎng)的猛人楊志茂，人稱東莞金融“大佬”，2019年10月10日，《2019年胡潤(rùn)百富榜》揭曉，楊志茂以80億元人民幣財(cái)富排名502位；2020年2月26日，楊志茂、朱鳳廉夫婦以80億元人民幣財(cái)富名列《2020世茂深港國(guó)際中心·胡潤(rùn)全球富豪榜》第2276位。

雁田村可以說(shuō)是楊志茂“根據(jù)地”。上世紀(jì)90年代，楊志茂從起步，其后其商業(yè)觸角不斷延伸至廣州、東莞及香港地區(qū)。在涉足資本市場(chǎng)前，楊志茂主要靠學(xué)校、房地產(chǎn)賺錢，新世紀(jì)英才學(xué)校、錦龍灣畔都是楊志茂最初的產(chǎn)業(yè)。

2000年，借上市公司金泰發(fā)展資產(chǎn)重組之際，楊志茂正式步入資本市場(chǎng)。同年12月，楊志茂兼任了金泰發(fā)展的董事長(zhǎng)及總經(jīng)理。

進(jìn)入金泰發(fā)展董事會(huì)的楊志茂隨后便進(jìn)行了大刀闊斧的改革，而金泰發(fā)展亦更名為今天的錦龍股份，成為其日后馳騁資本市場(chǎng)的前鋒。在過(guò)去的20多年，楊志茂逐步構(gòu)建了一個(gè)龐大的金融帝國(guó)，先后控股了東莞證券、中山證券、東莞農(nóng)村商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)。

然而資本市場(chǎng)的操作總是驚險(xiǎn)刺激的，低調(diào)的楊志茂也有“高調(diào)”的時(shí)候。為爭(zhēng)奪東莞證券控制權(quán)，楊志茂與東莞國(guó)資委展開了一場(chǎng)爭(zhēng)奪控制權(quán)的大戰(zhàn)。這場(chǎng)爭(zhēng)奪戰(zhàn)，最終以東莞國(guó)資委勝出結(jié)束。然而，卻也為日后楊志茂的鋃鐺入獄埋下伏筆。

2017年7月4日，楊志茂行賄一案公開開庭審理，南寧鐵路運(yùn)輸檢察分院的指控還原了楊志茂利益輸送的行為。公開資料顯示，2006年至2012年，楊志茂為取得東莞證券的部分股權(quán)，經(jīng)時(shí)任東莞市委書記劉志庚同意，通過(guò)設(shè)立公司、回購(gòu)股份等方式向劉志庚輸送利益。而劉志庚亦在之后為楊志茂及錦龍股份“量身定制”相關(guān)方案，對(duì)其他相關(guān)公司加以限制。

2017年，楊志茂因在收購(gòu)東莞證券中犯單位行賄罪，被判處有期徒刑2年，緩刑3年。

自2017年開始，錦龍股份的業(yè)績(jī)便開始大幅縮水。據(jù)東方財(cái)富統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2017年，錦龍股份實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)6178萬(wàn)元，較2016年下滑49.41%；而2018年更是大幅虧損1.552億元；2019年更是轉(zhuǎn)讓了其持有的東莞農(nóng)商行股份。

據(jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道，“據(jù)知情人士透露，正是由于楊志茂的變化，導(dǎo)致錦龍股份動(dòng)蕩，因此中山證券管理層也缺少制約，這也是導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門賺錢業(yè)務(wù)發(fā)展快，風(fēng)控缺失的重要原因”。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的證券公司業(yè)績(jī)排名，2016年中山證券實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3.89億元，排名第60位；2017年，中山證券實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.02億元排名第75位；2018年中山證券實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)5330萬(wàn)元，排名第65位；2019年中山證券實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2.32億元，排名第61位。從中山證券2017年之后的業(yè)績(jī)表現(xiàn)來(lái)看，雖有起伏，但依舊呈現(xiàn)下滑態(tài)勢(shì)。